时间:2019-06-03 04:06:59
1、多项选择题 91ExAm.org 中证全债指数必须满足的要求包括（）。
A.该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数样本债券的付息方 91eXAm.org式为固定利率付息和一次还本付息
C.该指数样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数
2、多项选择题 股价平均数包括（）。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
3、多项选择题 大宗交易的申报方式有（）。
A.成交申报
B.意向申报
C.数量申报
D.价格申报
4、判断题 深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）
5、判断题 深证B股采用加权逐日连锁计算。（）
6、多项选择题 符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
A.深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
B.创业板综合指数， 以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
C.根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
D.深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
7、多项选择题 债券的利息收益取决于债券的（）。
A.票面利率
B.付息方式
C.期限
D.到期日
8、判断题 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（）
9、单项选择题 深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A.5
B.10
C.15
D.20
10、多项选择题 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计 净资产为负
C.因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
11、多项选择题 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近3年连续亏损
12、判断题 证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）
13、多项选择题 证券发行注册制必须满足的条件有（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D.发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
14、单项选择题 （）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
15、多项选择题 深圳证券交易所的综合指数类包括（）。
A.深证综合指数
B.深证新指数
C.行业分类指数
D.深证成分股指数
16、多项选择题 沪深300指数成分股的选择空间是（）。
A.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
B.非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
17、多项选择题 债券发行应当符合的条件包括（）。
A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
18、单项选择题 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A.累计询价
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
19、多项选择题 中小企业板块的“四个独立”包括（）。
A.运行独立
B.规则独立
C.代码独立
D.指数独立
20、多项选择题 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C.改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D.完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
21、多项选择题 场外交易市场主要具备的功能有（）
A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的 场所
C.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
22、多项选择题 会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
23、多项选择题 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。
A.股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B.股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C.股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D.股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
24、判断题 上海证券交易所有创业板市场。（）
25、多项选择题 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
26、多项选择题 深圳证券交易所的运作系统包括（）。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
27、多项选择题 股票发行的定价方式，可以采取（）。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
28、多项选择题 下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。
A.与场内市场的物理界限越来越清晰
B.分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度
C.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性
D.已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式
29、单项选择题 首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
30、多项选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用