时间:2019-06-01 02:32:55
1、多项选择题 证券账户管理主要涉及（）。
A.证券账户的开立
B.证券账户的挂失
C.证券账户的补办
D.证券账户查询
2、多项选择题 竞价的结果包括（）。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
3、多项选择题 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。
A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
4、判断题 目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。（）
5、单项选择题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。
A.买卖证券名称
B.买卖证券方向
C.买卖证券数量
D.委托单
6、单项选择题 证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
7、多项选择题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。
A.维护交易的合法性
B.保证相关资料的同一性
C.提高成交的准确率
D.避免造成不必要的纠纷
8、单项选择题 上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.基金交易
B.权证交易
C.债券买断式回购交易
D.债券质押式回购交易
9、多项选择题 深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（）。
A.全额成交或撤销申报
B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
10、多项选择题 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.证券公司
B.商业银行
C.保险公司
D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
11、单项选择题 （）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托
12、单项选择题 上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。
A.4
B.5
C.6
D.7
13、判断题 在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。（）
14、单项选择题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
15、判断题 证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）
16、判断题 办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）
17、单项选择题 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范来源:91考试 网围调整为前收盘价的上下（）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
18、多项选择题 ;证券委托的网上委托包括（）。
A.需下载软件的客户端委托
B.无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C.电子计算机委托
D.手机委托
19、单项选择题 上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手
20、判断题 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）
21、判断题 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）
22、判断题 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
23、单项选择题 目前我国证券市场采用的是（）模式。
A.法人结算
B.任意结算
C.整额结算
D.余额结算
24、多项选择题 下列证券交易时的计价单位正确的有（）。
A.股票交易的报价为每股价格
B.基金交易为每份基金价格
C.权证交易为每份权证价格
D.债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格
25、判断题 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）
26、单项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
27、单项选择题 客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。
A.现金存入相应账户
B.转账
C.电话支付
D.网上支付
28、单项选择题 电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
A.电话自动委托交易终端
B.电话自动委托交易系统
C.电话委托交易系统
D.专用委托电脑终端
29、单项选择题 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该 国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 买入X国债的实际付出是（）元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
30、多项选择题 证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A.种类
B.数量
C.价格
D.相应的变动情况