时间:2019-06-01 02:19:11
1、单项选择题 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值不得少于（）万港元。
A．10%、2000
B．15%、3000
C．10%、5000
D．15%、5000
2、单项选择题 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万 美元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
3、判断题 尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。（）
4、单项选择题 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A、全部资产与业务
B、核心资产与业务
C、流动资产与业务
D、核心资产与主营业务
5、单项选择题 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则 不得少于（）亿港元。
A、4600，5
B、4000，5
C、4600，4
D、5000，5
6、多项选择题 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（）。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元
B、如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
7、判断题 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）
8、单项选择题 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。
A.1
B.2
C.3
D.5
9、多项选择题 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。
A．帮助公司起草公司章程
B．协助企业完成股份制改组
C．提供与外资股发行有关的法律咨询
D．起草与发行有关的重大合同
10、判断题 内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（）
11、单项选择题 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
12、判断题 按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（）
13、多项选择题 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。
A．企业与关联企业的关系
B．产品的技术特点及发展方向
C．国家补贴情况
D．外汇风险
14、单项选择题 内地企业 在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%
15、判断题 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
16、多项选择题 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。
A．重置成本法
B．现行市价法
C．清算价格法
D．收益现值法
17、多项选择题 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师
18、单项选择题 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。
A、20%
B、30%
C、50%
D、60%
19、多项选择题 申请H股上市的，发行人董事会下须设有（）。
A．审核委员会
B．筹款委员会
C．薪酬委员会
D．提名委员会
20、判断题 境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（）
21、判断题 H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。（）
22、单项选择题 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
23、多项选择题 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。
A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
B.以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。
C.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。
24、多项选择题 在盈利和市值方面符合下列（）条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。
A．有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元
B．有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元
C．有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元
D．公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任
25、多项选择题 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。
A、上市公司在最近3年连续盈利
B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
26、判断题 在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（）
27、多项选择题 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）
A.新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;
B.无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。
C.若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。
28、单项选择题 H股的发行方式是（）。
A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售
29、判断题 内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）
30、单项选择题 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000