时间:2019-05-31 03:04:51
1、判断题 证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）
2、判断题 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
3、判断题 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）
4、判断题 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）
5、不定项选择 证券市场监管的意义是（）。
A．保障广大投资者合法权益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
6、判断题 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）
7、判断题 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
8、单项选择题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国 务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
9、不定项选择 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券
10、不定项选择 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制 度叙述正确的是（）。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对来源:91exam .org象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
11、多项选择题 信息披露的基本要求是()。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
12、多项选择题 证券市场监管机构包括（）
A、国务院证券监督管理机构
B、国务院证券监督管理机构的派出机构
C、证券登记结算公司
D、行业协会
13、单项选择题 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
14、判断题 证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）
15、单项选择题 （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．收入情况信息
16、判断题 证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。()
17、判断题 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）
18、判断题 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）
19、单项选择题 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、单项选择题 证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。
A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30
21、单项选择题 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上，实收资本不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()美元。
A.2020亿50亿
B.3020亿100亿
C.2010亿100亿
D.3010亿100亿
22、单项选择题 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A．9
B．12
C．18
D．24
23、不定项选择 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A．非法发行股票和公司、企业债券罪
B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C．欺诈发行股票、债券罪
D．内幕交易、泄露内幕信息罪
24、多项选择题 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。
A.发现
B.制止
C.上报
D.处罚
25、单项选择题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
26、多项选择题 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作
27、判断题 证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()
28、判断题 公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）
29、判断题 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
30、判断题 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）