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1、多项选择题 下列单位中，参与反洗钱管理工作的部门有（。
A、公安部
B、外交部
C、最高人民法院
D、最高人民检察院
2、单项选择题 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
3、多项选择题 关于银行承兑汇票保证金的协助执行，下列描述正确的是（）。
A、人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取冻结措施
B、人民法院依法可以对银行承兑汇票保证金采取扣划措施
C、如果金融机构已经对汇票承兑或已对外付款，根据金融机构的申请，人民法院应当解除对银行承兑汇票保证金相应部分的冻结措施
D、承兑汇票保证金已丧失保证金功能时，人民法院可以依法采取扣划措施
4、多项选择题 一个完整的洗钱过程一般经历以下（）等三个阶段。
A、处置阶段
B、离析阶段
C、漂白阶段
D、归并阶段
5、多项选择题 根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）
A、个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里
B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款
C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款
D、金融机构内部调拨资金
6、单项选择题 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。
A、核对并登记代理人
B、核对并登记被代理人
C、核对并登记代理人和被代理人
D、核对代理人、核对并登记被代理人
7、多项选择题 关于协助冻结，下列银行工作人员的做法正确的是（）。
A、已被冻结的存款，其他机关要求再行冻结的，不予协助
B、最高人民法院发现下级法院冻结有错误，作出变更裁定，银行接到此法律文书后，没有征得原作出机关的同意就立即办理
C、对由人民法院冻结的存款，在人民检察院出具解冻存款通知书后予以解冻
D、收到异地有权机关委托当地机关代为送达的解除冻结存款通知书后，即对存款予以解冻
8、判断题 将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》共七章三十七条。
9、多项选择题 下列单位中，参与反洗钱管理工作的部门有（）。
A、公安部
B、外交部
C、最高人民法院
D、最高人民检察院
10、多项选择题 《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）
A.确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B.确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C.获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
11、报关编码 氧化钕
12、多项选择题 《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定了（）
A、监督检查权
B、调查权
C、处罚权
D、机构审批权
13、单项选择题 作为普通公民，在反洗钱行动中应该尽量避免的行为是（）。
A、大额存取现金
B、用真实姓名开立银行账户
C、身份证不要轻易借给他人
D、发现可疑的洗钱线索尽快举报
14、多项选择题 2006年11月14日，中国人民银行发布了（）
A.银行业反洗钱规定
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
C.金融机构反洗钱规定
D.保险业反洗钱规定
15、单项选择题 以下不属于“黑钱”来源的是（）。
A、毒品交易所得
B、敲诈勒索所得
C、走私收入
D、诚实守法经营所得
16、判断题 根据《1988年现金交易报告法》，澳大利亚金融交易报告分析中心规定，商业银行对存款人开立银行账户时提供的各种身份证明文件实行“90分检查”制度。
17、单项选择题 有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）。
A、人民检察院
B、税务机关
C、公安机关
D、审计机关
18、单项选择题 “洗钱”作为一个术语适用于法律领域的时间是（）
A.十九世纪末
B.二十世纪50年代
C.二十世纪70年代
D.二十一世纪初
19、判断题 洗钱的对象是犯罪收益。
20、多项选择题 《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）
A.了解客户真实身份
B.建立记录保存系统
C.识别异常金融交易
D.制定反洗钱内控制度
21、问答题 《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括那类人员？
22、单项选择题 大额 现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。
A、内控管理部
B、计划财务部
C、资金营运部
D、会计结算部
23、单项选择题 金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
A.客户信用资料
B.客户申请开户资料
C.客户交易信息
D.客户身份资料
24、单项选择题 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。
A、基本存款帐户
B、临时存款帐户
C、专用存款帐户
D来源:91考试网、一般存款帐户
25、多项选择题 金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。
A、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以3万元以下罚款
B、上述情况下，情节严重的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
C、金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算帐户，协助进行洗钱活动的，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任
D、金融机构违反本办法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款帐户
26、单 项选择题 世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是(）
A.英国
B.法国
C.澳大利亚
D.美国
27、单项选择题 《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）
A.1999年
B.1988年
C.1980年
D.1990年
28、多项选择题 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）
A.黑名单功能。
B.大额、可疑数据导出功能。
C.反洗钱报送数据汇总功能。
D.司法查询的辅助功能。
29、单项选择题 客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。
A、办理业务的金融机构
B、开立帐户的金融机构
C、发卡银行
D、收单行
30、单项选择题 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。
A.公安机关
B.中国反洗钱监测分析中心
C.国家外汇管理局
D.金融监管机构