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1、单项选择题 （），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。
A．1999年7月1日
B．1999年4月1日
C．1998年7月1日
D．1994年7月1日
2、单项选择题 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。
A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券
D．有价证券
3、单项选择题 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A．有限责任公司
B．合伙制企业
C．独资制企业
D．股份公司
4、不定项选择 现代股份制公司主要采取（）形式。 91exam .org
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司
5、单项选择题 （）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A.基金市场
B．有形市场
C．无形市场
D．衍生产品市场
6、不定项选择 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．政府债券
D．公司债券
7、不定项选择 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（）。
A．风险回避型
B．风险中立型
C．风险偏好型
D．风险追逐型
8、单项选择题 美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．股票
B．基金
C．政府债券
D．企业债券
9、单项选择题 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A．证券投资咨询机构、财务顾问机构
B．资信评级机构、资产评估机构
C．会计师事务所、律师事务所
D，证监会
10、单项选择题 股东权益的基本决定因素是（）。
A．公司盈利水平高低及未来发展趋势
B．财务流动性
C．财务安全性
D．销售收入增长性
11、单项选择题 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．公募证券和私募证券
B．政府证券、政府机构证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券
12、不定项选择 关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
13、单项选择题 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。
A．政府债券和金融债券
B．股票
C．基金
D．证券衍生品
14、不定项选择 下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。
A．新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
15、单项选择题 按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。
A．10%
B．20%
C．50%
D．60%
16、判断题 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）
17、不定项选择 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
B．对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
18、单项选择题 按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券服务机构
D．证券登记结算机构
19、单项选择题 根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A．政府机构债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府债券和金融债券
D．信托投资基金
20、单项选择题 2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所
C．伦敦国际金融期权期货交易所
D．葡萄牙交易所
21、单项选择题 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．纽交所一泛欧证交所公司
C．CME集团有限公司
D．泛欧交易所
22、单项选择题 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A．公司债券
B．铁路股票
C．政府债券
D．公司股票
23、判断题 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）
24、多项选择题 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单
25、单项选择题 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票
B．金融证券
C．商业票据
D．公司债券
26、不定项选择 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证
27、不定项选择 证券市场中介机构主要包括（）。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构
28、不定项选择 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A．金融证券
B．政府证券
C．公司证券
D．政府机构证券
29、单项选择题 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
30、单项选择题 有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本