时间:2019-05-26 23:05:34
1、单项选择题 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
2、多项选择题 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
3、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
4、判断题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
5、单项选择题 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资 金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
6、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
7、多项选择题 证券结算包括()。
A 、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
8、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
9、单项选择题 深圳证券 交易所证券投资基金的过户费为()。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰
10、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
11、单项选择题 证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
12、单项选择题 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取
13、多项选择题 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
14、单项选择题 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
www.91eXam.org D.十八个月
15、判断题 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
16、单项选择题 下列不属于非交易性过户的是________。
A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户
17、判断题 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
18、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
19、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
20、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
21、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
22、判断题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()
23、单项选择题 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
24、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
25、判断题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
26、单项选择题 上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A.10
B.15
C.24
D.36
27、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
28、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。 91eXaM.org
29、多项选择题 金融期货主要包括（）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
30、单项选择题 客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1