时间:2019-05-26 22:25:44
1、判断题 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
2、多项选择题 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
3、多项选择题 证券交易禁止（）。
A.假借他人名义自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
4、多项选择题 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资 能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
5、多项选择题 自营业务具有的特点是（）。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
6、判断题 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）
7、判断题 在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
8、判断题 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）
9、判断题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
10、判断题 操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）
11、单项选择题 证券公司自营买卖的主要对象是（）。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.股指期货和利率互换
12、多项选择题 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
13、多项选择题 按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
14、判断题 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
15、多项选择题 内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。
A.知情人
B.非法获取内幕信息的人
C.证券监督管理机构工作人员
D.委托人
16、多项选择题 证券经营机构禁止（）。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
17、多项选择题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
18、多项选择题 下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
19、单项选择题 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.集中资金优势、持股优势
20、多项选择题 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。
A.扰乱正常的供求关系
B.造成证券价格异常波动
C.损害投资者利益
D.损害国家利益
21、单项选择题 《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A.赔偿责任
B.法律责任
C.刑事责任
D.民事责任
22、判断题 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
23、多项选择题 自营业务的风险主要包括（）。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
24、单项选择题 证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。
A.中国证监会
B.证券公司住所地证监局
C.证券公司所在省证监局
D.中国人民银行
25、多项选择题 自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
26、单项选择题 在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
27、多项选择题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
28、判断题 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）
29、判断题 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）
30、单项选择题 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险