时间:2019-05-24 01:10:56
1、判断题 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（）
2、多项选择题 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
3、判断题 上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）
4、单项选择题 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A、证券上市当年剩余时间
B、证券 上市后l个完整会计年度
C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
5、单项选择题 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3
B．5
C．10
D．15
6、判断题 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
7、单项选择题 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
8、单项选择题 公开募集证券说明书自（）内有效。
A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之日起2年
9、单项选择题 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用加权平均法计算其每股净利润为（）元。
A.0.44
B.0.62
C.0.65
D.0.50
10、判断题 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（）
11、判断题 与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（） www.91eXam.org
12、判断题 网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（）
13、多项选择题 关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。
A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
14、单项选择题 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。 来源:91考试 网
A.国务院
B.主承销商
C.中国证监会
D.中国证券业协会
15、单项选择题 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。
A、6个，l2个
B、6个，36个
C、12个，l2个
D、12个，36个
16、多项选择题 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则 需要披露（）。
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日，刊登公开增发提示性公告
C、T+3日，刊登网下发行结果公告
D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
17、单项选择题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人 应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A、2
B、3
C、4
D、5
18、单项选择题 在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是（）。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
19、单项选择题 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A、12个月，l6个月
B、36个月，36个月。
C、12个月，l2个月
D、36个月，l2个月
20、判断题 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
21、多项选择题 下列（）公司不能公开发行新股。
A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B．去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．去年1名高级技术师离职
22、多项选择题 下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A．本次发行申请文件有虚假记载
B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D．违规对外提供担保且尚未解除
23、多项选择题 上市公司非公开发行股票，应当符合（）。
A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
24、单项选择题 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A、6个月
B、12个月
C、2年
D、3年
25、判断题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
26、多项选择题 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A、特定对象符合股东大会决议规定的条件
B、发行对象不超过l0名
C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D、发行对象不能为自然人
27、单项选择题 上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A、1，股东大会
B、2，股东大会
C、1，董事会
D、2，董事会
28、多项选择题 定价增发操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A．主承销商组织网上申购资金验资
B．确定本次网上网下发行数量
C．主承销商刊登网下发行结果公告
D．确定网上发行部分的配售比例
29、多项选择题 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露 信息中应披露每股收益的（）
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀释每股收益
D.优先每股收益
30、多项选择题 询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A．确定本次网上网下发行数量
B．主承销商向发行上市部送达验资报告
C．主承销商拟定价格
D．主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》