时间:2019-05-21 03:26:08
1、多项选择题 股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。
A.种类和数量
B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C.定价方式或价格区间
D.募集资金用途
2、判断题 上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。（）
3、判断题 非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）
4、判断题 发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。（）
5、多项选择题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D.盈利报告及盈利预测报告审核报告
6、单项选择题 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.2年
7、单项选择题 新股东增发代码为（）。
A."731×××"
B."700×××"
C."730×××"
D."710×××"
8、单项选择题 上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
9、多项选择题 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。
A.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非 公开发行证券申请，适用特别程序规定
B.每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
C.发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
10、判断题 上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）
11、判断题 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
12、判断题 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。（）
13、判断题 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）
14、判断题 公司改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
15、单项选择题 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够 忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
A.6
B.12
C.36
D.48
16、多项选择题 保荐机构的内核要求规定（）。
A.内核小组通常由5～10名专业人士组成
B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C.内核小组成员要保持稳定性和独立性
D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
17、单项选择题 上市公司发行新股决议（）内有效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
18、判断题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）
19、判断题 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
20、多项选择题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A.发行公告
B.发行人关于本次证券发行的申请报告
C.发行人董事会决议
D.发行人股东大会决议
21、判断题 上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）
22、判断题 除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
23、多项选择题 关于配股的发行方式，表述正确的有（）。
A.配股一般采取网上网下同时定价的方式
B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
来源:91考试网 91eXAm.org D.价格下限为价格上限的一定折扣
24、多项选择题 上市公司公开 发行新股需要满足的条件包括（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
25、多项选择题 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
26、判断题 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）
27、单项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.5个工作日
D.5日
28、多项选择题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A.发行人申请报告
B.本次发行的董事会决议和股东大会决议
C.本次非公开发行股票预案
D.公告的其他相关信息披露文件
29、单项选择题 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.带强调事项段的无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见
30、单项选择题 在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A.工业和信息化部
B.财政部
C.中国人民银行
D.国家发改委