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1、名词解释  整数股

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本题答案：指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。
本题解析：试题答案指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。

2、名词解释  盘软

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本题答案：股价缓慢下跌，称为盘软。
本题解析：试题答案股价缓慢下跌，称为盘软。

3、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

4、名词解释  政策风险

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本题答案：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重
本题解析：试题答案政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

5、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

6、判断题  证券 监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。

7、名词解释  除息 

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本题答案：指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需
本题解析：试题答案指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。

8、名词解释  单利债券 

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本题答案：单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，
本题解析：试题答案单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。

9、问答题  投资人如何选定委托有效期？

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本题答案：委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定
本题解析：试题答案委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定的期限，超过了这一期限，委托指令就自然失效。
根据上海和深圳证券交易所规定委托有效期分为当日有效期和5日有效两种。当日有效，是指委托人从委托之时起，到当日交易所营业终了的时间内有效。当日没有成交，委托自然失效。5日有效，是指委托人从委托之时起到第5个交易所营业终了的时间内有效。投资者可根据股票市价的行情波动和自己买（卖）股票所确定的委托价格来选择委托有效期。在委托有效期内，投资者有权提出变更和撤消委托的要求，但限于未成交之前。委托失效后，如投资者仍有买（卖）股票意向，仍可重新办理委托。
当证券交易所限定股票买卖每日市价涨（跌）停的幅度，且幅度较小时，投资者选用“5日有效”的委托期限比较有利，因为：
（1）5日内的最高价或最低价算得出来，在投资者掌握之中，没有风险。委托期限长可增加成交可能性，节省一次次排队办委托的时间。
（2）证交所股票交易配对成交按价格优先，时间优先的顺序，在价格相同的情况下，则只考虑时间优先，因为5天前办的委托当然比当天办的委托优先成交，因此采用5日有效比当日有效能享受“时间优先”的机会。
当证券交易所对股票市场涨跌价格采取放开的情况下，投资者选用当日有效比较有利，因为股价涨跌放开后，5日内的价格变化莫测，难以预料。

10、名词解释  斩仓

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本题答案：因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障
本题解析：试题答案因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。

11、名词解释  天价

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本题答案：表示股票行情上涨到一个巅峰状态。
本题解析：试题答案表示股票行情上涨到一个巅峰状态。

12、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

13、问答题  何谓实多、实空？

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本题答案：实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌
本题解析：试题答案实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌的影响，仍坚持做多头交易的一种交易行为。实空：指拥有一定资金实力的空头投资人，不受股市行情上涨的影响，仍坚持做空头交易的一种交易行为。

14、名词解释  拨档

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本题答案：投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时
本题解析：试题答案投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段差距后再买进，以减少做多头在股价下跌那段时间受到的损失，采用这种交易行为称为拨档。

15、名词解释  证券承销

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本题答案：证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它
本题解析：试题答案证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。

16、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

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本题答案：B, C
本题解析：了解发行或投资优先股的意义。

17、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

18、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来 91exam .org的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

19、名词解释  内幕人员

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本题答案：内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发
本题解析：试题答案内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

20、问答题  何谓拔档？

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本题答案：拔档是指投资人做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还会继
本题解析：试题答案拔档是指投资人做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还会继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段价位后再买进，以减少股价下跌期间所受损失的交易行为。

21、名词解释  长期国债 

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本题答案：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政
本题解析：试题答案长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。

22、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？

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本题答案：深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券
本题解析：试题答案深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券交易所，于1989年11月15日开始筹建，经中国人民银行批准将于1991年7月3日正式营业。
深圳证券交易所也是按会员制方式组成的非盈利性事业法人，其业务范围与上海证券交易所基本相同。其内部组织结构也是由会员、理事会、总经理和监事会组成。

23、名词解释  牛市

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本题答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市 行情看涨称为牛市。形成
本题解析：试题答案股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：
①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。

24、名词解释  转整数委托

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本题答案：整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍
本题解析：试题答案整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。

25、名词解释  每股净资产

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本题答案：每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：
本题解析：试题答案每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为：每股净资产=股东权益÷股本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每股净资产越高，股东拥有的资产现值越多；每股净资产越少，股东拥有的资产现值越少。通常每股净资产越高越好。

26、名词解释  电话自动委托

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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网 络联结起来，构
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。

27、名词解释  不包括附加股

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本题答案：不连附加股在内。
本题解析：试题答案不连附加股在内。

28、名词解释  非上市证券 

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本题答案：非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在
本题解析：试题答案非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上来源:91考试网市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

29、名词解释  最高价

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本题答案：指当天股票成交的各种不同价格是最高的成交价格。最低价：
本题解析：试题答案指当天股票成交的各种不同价格是最高的成交价格。最低价：指当天成交的不同价格中最低成交价格。

30、名词解释  收购、出售资产

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本题答案：收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、实
本题解析：试题答案收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。上市公司拟收购、出售资产达到以下标准之一时，经董事会批准后，应在两个工作日内向证券交易所报告并公告：
（一）收购、出售资产的资产总额（按最近一期经审计的财务报表或评估报告）占上市公司最近经审计的总资产的10％以上；
（二）收购、出售资产相关的净利润或亏损的绝对值（按最近一期经审计的财务报告）占上市公司最近经审计的净利润或亏损绝对值的10％以上，且绝对金额在100万元以上；
被收购、出售资产的净利润或亏损无法计算的，不适用本款；被收购、出售资产系整体企业的部分所有者权益，被收购、出售资产的净利润或亏损以与这部分产权相关的净利润或亏损计算；
（三）收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等一并计算）占上市公司最近经审计的净资产总额10％以上。

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