时间:2019-05-11 02:03:46
1、多项选择题 基金管理公司的基本管理制度包括（）。
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
2、单项选择题 （）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
3、判断题 基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（）
4、多项选择题 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）
A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B.财务稳健、资信良好
C.最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
5、多项选择题 国内证券投资基金的会计核算，要求基金管理人与基金托管人分别独立进行（）。
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
6、单项选择题 保管好（）是保证基金安全的前提。
A.基金合同
B.基金印章
C.基金的开户资料
D.实物证券的凭证
7、多项选择题 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好
B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
8、判断题 基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）
9、多项选择题 （）属于程序性风险管理制度。
A.防火墙制度
B.交易风险管理制度
C.反馈制度
D.保密制度
10、单项选择题 2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A.《证券投资基金法》
B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D.《企业年金基金管理试行办法》
11、多项选择题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。
A.决策的随意性
B.决策的滞后性
C.道德风险
D.逆向选择
12、单项选择题 交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
13、多项选择题 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
14、单项选择题 （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.市场部
15、判断题 多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。（）
16、多项选择题 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。
A.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
B.建立复核制度，防止会计差错的产生
C.采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
17、多项选择题 基金管理公司交易部的主要职能有（）。
A.执行投资部的交易指令
B.记录并保存每日投资交易情况
C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D.负责基金交易席位的安排、交易量管理
18、判断题 基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）
19、多项选择题 公司治理的基本原则包括（）。
A.公司独立运作原则
B.强化制衡机制原则
C.维护公司的统一性和完整性原则
D.股东利益最大化原则
20、多项选择题 基金托管人的作用主要体 现在（）。
A.防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B.对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C.对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D.有利于保护基金份额持有人的权益
21、多项选择题 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。
A.宏观及策略研究
B.科技研究
C.行业研究
D.企业研究
22、多项选择题 （）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A.总资产
B.净资产
C.资本收益率
D.资本充足率
23、单项选择题 资金清算环节的主要风险点是（）。
A.清算计算错误，从而延误成交时间
B.基金资金交收不成功，从而成效失败
C.清算和交收不及时，从而延误成交时间
D.账实、账账、账证不符
24、判断题 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（）
25、单项选择题 各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。
A.中央交易室
B.证券交易技术手段
C.登记结算系统
D.风险管理机制
26、判断题 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）
27、多项选择题 投资决策委员会的组成人员一般包括（）。
A.基金管理公司的总经理
B.研究部经理
C.投资部经理
D.分管投资的副总经理
28、多项选择题 交易所证券账户包括（）。
A.全国银行间市场债券托管账户
B.上海证券交易所证券账户
C.深圳证券交易所证券账户
D.交易所清算备付金账户
29、单项选择题 （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。
A.宏观与策略
B.行业研究
C.个股研究
D.技术研究
30、多项选择题 基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值