时间:2019-05-11 00:33:57
1、判断题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金 管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）
2、不定项选择 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
3、不定项选择 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制
4、单项选择题 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。
A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管
C．基金销售活动的监管
D．基金信息披露的监管
5、单项选择题 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A．180
B．100
C．90
D．60
6、不定项选择 证券交易所自律管理的内容包括（）。
A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C．对基金上市交易的监控
D．基金公司人员的聘任
7、单项选择题 基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8、单项选择题 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。
A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
9、多项选择题 基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况
10、判断题 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（）
11、判断题 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）
12、单项选择题 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。
A．1
B．3
C．2
D．4
13、单项选择题 （）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会
14、单项选择题 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
15、判断题 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（）
16、单项选择题 证券交易所自律管理的内容不包括（）。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
17、多项选择题 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
18、判断题 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。（）
19、单项选择题 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
20、判断题 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
21、单项选择题 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。
A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
22、不定项选择 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务
23、不定项选择 基金公司会员部的职责包括（）。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
2 www.91exAm.org4、单项选择题 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。
A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
25、不定项选择 宣传推介材料不得使用（）。
A．“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
26、判断题 基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）
27、不定项选择 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
28、单项选择题 下列各项不是基金监管的原则的是（）。
A． 依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则
29、判断题 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（）
30、单项选择题 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。
A．1个月
B．半年
C．1年
D．2年