时间:2019-05-10 23:21:40
1、判断题 证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）
2、多项选择题 下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。
A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
3、判断题 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）
4、单项选择题 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。
A、5％
B、10％
C、15％
D、30％
5、多项选择题 下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。
A.积极稳妥推进对外开放
B.防范和化解市场风险
C.促进中介服务机构规范发展
D.健全市场体系、丰富品种
6、单项选择题 正常成人潮气容积中无效腔气为（）
A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml
7、多项选择题 政府发行实物国债，是因为（）。
A.货币 经济不发达，实物交易占主导地位
B.用于建设项目
C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D.弥补预算赤字
8、单项选择题 ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型
9、单项选择题 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A.可转换债券
B.可转换优先股
C.认股证书
D.股票期权证书
10、单项选择题 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。
A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股
11、单项选择题 下列面不是债券的基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
12、单项选择题 单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。
A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金
13、单项选择题 优先股票兼有（）的若干特点。
A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货
14、多项选择题 基金财产不得用于（）。
A.承销证券
B.买卖其他基金份额
C.从事内幕交易
D.向他人贷款或提供担保
15、判断题 远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）
16、多项选择题 下列关于股票合并的说法，正确的是（）。
A.股票合并常见于高价股
B.股票合并是将每10股合并为1股
C.股票合并又称并股
D.股票合并是将若干股股票合并为1股
17、多项选择题 下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
18、判断题 期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）
19、判断题 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）
20、多项选择题 根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%
21、单项选择题 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
22、单项选择题 证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。
A、协商
B、拍卖
C、投标
D、竞价
23、单项选择题 交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.
A、高流动性
B、价格与净值偏离较小
C、保护继续持有者利益
D、管理费用较低
24、单项选择题 基金实行（），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。
A.资产多样化制度
B.集合投资制度
C.专业理财制度
D.风险回避制度
25、判断题 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）
26、单项选择题 （）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证
27、单项选择题 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
28、判断题 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）
29、判断题 中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）
30、多项选择题 从2001年2月开始，B股的投资者可以是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民