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1、单项选择题 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行来源:91考试网 91EXAm.org调解。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．仲裁机构
2、多项选择题 下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者
3、单项选择题 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会
B.中国 银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
4、单项选择题
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）
A.证券公司的分支机构，属于金融机构
B.证券公司的子公司，属于金融机构
C.证券公司的分支机构，不属于金融机构
D.证券公司的子公司，不属于金融机构
5、多项选择题 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
6、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
A．从事或者变相从事期货 自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务
7、多项选择题 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
8、多项选择题 期货公司可以申请经营的业务有（）。
A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
9、多项选择题
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
10、单项选择题
某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。
甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（）
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
11、单项选择题 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
A．法制教育
B．风险教育
C．道德教育
D．认知教育
12、多项选择题 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）措施，以警示和化解风险。
A．人身强制
B．要求会员和客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
13、判断题 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
14、单项选择题 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所会员大会或股东大会
D．商务部
15、判断题 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）
16、多项选择题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
D.未按照规定履行报告义务
17、单项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
A．向中国期货业协会申诉委员会申诉
B．向当地政府人事部门申诉
C．对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D．可以向仲裁机构提起仲裁
18、多项选择题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。
A．对客户的开户资料和身份 真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险
C．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D．告知期货保证金安全存管要求
19、多项选择题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．代客户接收、保管或者修改交易密码
C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
D．向客户充分揭示期货交易风险
20、单项选择题 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
21、单项选择题 单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上10万元以下
22、判断题 公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）
23、判断题 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）
24、单项选择题 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部
25、单项选择题 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．10%；3个
B．15%；3个
C．20%；5个
D．30%；7个
26、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
27、单项选择题 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约
28、单项选择题 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人和机构投资者
D．保证金损失的90%
29、多项选择题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
30、多项选择题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式