时间:2019-05-08 02:00:03
1、判断题 短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）
2、判断题 财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（）
3、多项选择题 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。
A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
4、多项选择题 地方政府债券的分销方式主要有（）。
A.场内挂牌
B.柜台销售
C.协议销售
D.场外签订分销合同
5、判断题 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）
6、多项选择题 （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A.中国人民银行
B.国家发展和改革委员会
C.财政部
D.国资委
7、判断题 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）
8、多项选择题 记账式国债的承销程序包括（）。
A.招标发行
B.远程投标
C.债权托管
D.分销
9、单项选择题 关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。
A.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B.发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C.国 际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D.国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
10、多项选择题 在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。
A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D.每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
11、单项选择题 公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。
A.A
B.A+
C.AA
D.AAA
12、判断题 企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）
13、多项选择题 发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。
A.主管部门批准公司债券发行的文件
B.公司债券募集办法或发行章程
C.公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明
14、判断题 集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。（）
15、单项选择题 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
16、单项选择题 发行公司债券，公司应在（）内首期发行。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
17、单项选择题 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。
A.净资产的60%
B.总资产的60%
C.净资产的40%
D.总资产的40%
18、判断题 企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）
19、多项选择题 以下说法正确的是（）。
A.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%
B.其他商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的30%
C.商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务额度不得超过自身核心资本的15%
D.商业银行投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%
20、判断题 企业发行企业债券用于固定资产投资项 目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）
21、单项选择题 2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。
A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D.《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
22、多项选择题 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（）。
A.应对企业信用评级下降的有效措施
B.应对财务状况恶化的有效措施
C.应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
D.中期票据发生违约后的清偿安排
23、判断题 公司发行债券的期限在半年以上。（）
24、多项选择题 在信贷资产证券化的过程中，（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
A.贷款服务机构取得的服务费收入
B.受托机构取得的信托报酬
C.资金保管机构取得的报酬
D.证券登记托管机构取得的托管费
25、单项选择题 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
A.0.01%
B.0.03%
C.0.05%
D.0.1%
26、单项选择题 证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
27、判断题 进入银行间债券市场交易流通的公司债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（）
28、单项选择题 地方政府债券也称为（），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A.金融债券
B.公司债券
C.市政债券
D.企业债券
29、单项选择题 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。
A.多种价格美国式
B.单一价格荷兰式
C.公开
D.邀请
30、单项选择题 2009年10月，中国银监会发布（），对次级定期债务作了进一步规范。
A.《商业银行次级债券发行管理办法》
B.《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C.《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D.《商业银行资本充足率管理办法》