时间:2019-05-07 04:07:53
1、单项选择题 股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。
A.1
B.3
C.5
D.7
2、单项选择题 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
3、多项选择题 会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4、单项选择题 （）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.利率风险
5、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）
6、判断题 系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（）
7、判断题 近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）
8、判断题 在证券投资中，收 益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。（）
9、判断题 上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）
10、多项选择题 系统风险包括（）。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
11、单项选择题 如果将东京23区视为一个都市的话，日本共有12个城市人口超过了一百万。其中除了（）之外，都是都道府县厅的所在地。
A.川崎市
B.札幌市
C.崎玉市
D.仙台市
12、多项选择题 上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。
A.规模（总市值、流通市值）
B.流动性（成交金额、换手率）
C.行业代表性
D.风险程度
13、判断题 非系统风险可以通过分散投资来抵消。（）
14、判断题 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）
15、多项选择题 场外交易市场的特点有（）。
A.信息披露要求较低，监管较为宽松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
16、单项选择题 深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A.20
B.30
C.40
D.50
17、多项选择题 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。
A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
18、判断题 票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（）
19、单项选择题 证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A.公开上市
B.初次上市
C.买卖上市
D.交易上市
20、多项选择题 创业板市场的特点包括（）。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
21、判断题 相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（）
22、多项选择题 信用风险主要受证券发行人的（）影响。
A.经营能力
B.盈利水平
C.事业稳定程度
D.规模大小
23、单项选择题 下列说法不符合询价要求的是（）。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
24、单项选择题 以下哪项是楔状缺损的主要病因（）。
A.刷牙
B.牙颈部的结构
C.酸的作用
D.牙体组织的疲劳
E.
力
25、多项选择题 当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。
A.特别处理
B.退市风险警示
C.暂停上市
D.终止上市
26、多项选择题 证券发行注册制必须满足的条件有（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D.发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
27、多项选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
28、多项选择题 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
29、多项选择题 公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
30、单项选择题 代办股份转让系统以（）方式配对撮合。
A.集合竞价
B.分散竞价
C.自行协商
D.做市商报价