时间:2019-05-07 03:21:03
1、单项选择题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
2、单项选择题 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
3、单项选择题 居民甲在某商场购得1台“多功能食品加工机”，回家试用后发现该产品只有一种功能，遂向商场提出退货，商场答复：“该产品说明书未就其使用性能作明确说明，且产品本身无质量问题，所以顾客应向厂家索赔，商场概不负责。”对此，顾客应该怎么办?()
A.应当要求销售者给予退换
B.只能向生产者要求退换
C.可选择向销售者或生产者要求退换并给予赔偿
D.因未当场认真检验商品，所以不能要求退换
4、多项选择题 下列说法正确的有：（）
A.行政复议案件的审理应当由3名以上的行政复议人员参加
B.进行现场勘验所用时间不计入行政复议审理期限
C.鉴定所用时间不计入行政复议审查期限
D.行政复议期间涉及专门事项需要鉴定的，由行政复议机构依职权委托鉴定机构进行鉴定
5、单项选择题 下列店堂告示，哪一个没有违反《消费者权益保护法》的规定?
A.“本店商品一旦售出概不退换”
B.“购买总额在十元以下者，请恕本商场不开发票”
C.“钱物请当面点清，否则后果自负”
D.“如售假药，包赔顾客20，000元”
6、多项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。王某、侯某与超市的纠纷可以以下途径解决：()
A.与超市协商和解
B.向有关行政部门申诉
C.向人民法院起诉
D.由消费者协会调解
7、单项选择题 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（）
A、已公开的公司分配股利的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
8、多项选择题 某医院给病人高某开的治疗湿疹的药物，使用后反而加重了病情。经检验，这批药因在医院库存房存放过久已经变质。下列有关该案处理的表述中哪些是正确的?()
A.对医院应依据《产品质量法》进行处罚
B.对医院应依据《药品管理法》进行处罚
C.医院应赔偿给高某带来的损失
D.药品生产者应承担赔偿责任
9、单项选择题 服务监测由服务监督和（）组成
A、服务目标
B、服务设计
C、服务测量
D、服务流程
10、多项选择题 因虚假广告而购买商品或者接受服务，其合法权益受到损害的，消费者可以请求赔偿。下列关于赔偿义务人的确定正确的有哪些?()
A.广告的经营者发布虚假广告的，消费者可以请求行政主管部门予以惩处
B.广告经营者不能提供经营者的真实名称、地址的，应当承担赔偿责任
C.消费者只能向利用虚假广告提供商品或者服务的经营者请求赔偿，而不能向广告经营者请求赔偿，因为广告经营者并没有直接获利
D.既然是因虚假广告而受害，故不一定是产品质量的问题。无论产品质量合格与否，产品的生产者、销售者都不承担责任。
11、多项选择题 公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
A.证券监督管理机构
B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C.证券交易所
D.承销的证券公司
12、多项选择题 李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
13、单项选择题 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?
A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C、最近三年连续盈利
D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
14、多项选择题 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
15、多项选择题 马某在一家商场购物，经几次试穿终于选中价值280元的一条超短裙，但在付款的时候马某又担心这条裙子太暴露，遂决定不买。营业员刁某对马某的行为非常不满，执意要求马某买下裙子，否则就要我商场保安。营业员刁某没有侵犯马某的哪些权利?
A.安全保障权
B.人格尊严权
C.公平交易权
D.自由选择权
16、单项选择题 依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定()
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发行人与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
17、单项选择题 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?
A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
18、单项选择题 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
A、证券交易所的有关人员
B、证券监督管理机构工作人员
C、发行人控股公司的监事
D、持有公司百分之三以上股份的自然人
19、单项选择题
居住某市南区的唐某向本市电信局支付2000元初装费安装电话一部，2个月后，唐某发现话费单上出现自己从未打过的长途电话，话费150余元，遂找电信局交涉，经查系电信局设备技术故障所致，唐某多次要求电信局作进一步的解释并保证以后不再发生此类事情，电信局未予确认。不久，此类事情再次发生，唐某再次找电信局交涉，并要求电信局双倍返还多收的话费共计600余元。
电话局遂派人到唐某所在单位，要求其单位领导做唐某的工作，让唐某不要再去电信局纠缠。此举引起唐某单位同事、邻居多人围观，议论纷纷，有人认为唐某意图趁机讹诈电信局。唐某甚怒，遂又找到电信局。电信局负责接待的人说：“我们把多收的话费退给你，你不要，那你去法院告我们好了。你不是想要钱吗?开个价，10万、20万都可以。”唐某觉得羞辱无比，决意起诉电信局。
请根据以上案情，回答问题：唐某的诉讼请求中有拆机终止电话服务合同，退还初装费2000元的要求。电信局以上级主管部门有文件规定为由，只同意退还70%，对此应如何判断?
A. 电信局应退还全部初装费
B.电信局应退还70%的初装费来源：
C.如电信局承担多收的300元话费，则只退还70%的初装费
D.如电信局不承担多收的300元话费，则应退还全部初装费
20、多项选择题 持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有()。
A.将获得差价收益
B.所得收益归该公司所有
C.公司董事会有权收回该股东所得收益
D.该收益归国家所有
21、单项选择题 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B、注册资本不低于人民币二亿元;
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D、有完善的风险管理与内部控制制度
22、单项选择题 某厂开发一种新型节能炉具，先后制造出10件样品。后样品中有6件丢失。1996年某户居民的燃气罐发生爆炸，查明原因 是使用 91eXaM.org了某厂丢失的6件样品炉具中的一件，而该炉具存在重大缺陷。该户居民要求某厂赔偿损失。某厂不同意赔偿，下列理由中哪一个最能支持某厂的立场?
A.该炉具尚未投入流通
B.该户居民如何得到炉具的事实不清
C.该户居民偷盗样品，由此造成的损失应由其自负
D.该户居民应向提供给其炉具的人索赔
23、单项选择 题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。侯某的3000元医药费应由谁负担?
A.保安承担，因为打人超出保安工作范围，商场不需对此负责
B.保安与商场
C.由商场承担
D.先找保安，如找不到或保安无力承担，才能再找商场
24、单项选择题 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的，为发行失败。
A、五十
B、六十
C、七十
D、八十
25、单项选择题 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A、证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券交易所会员大会
D、证券交易所理事会
26、单项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。超市门口贴的警示标志具有何种效力?
A.民事效力
B.行政效力
C.合同效力
D.无效
27、单项选择题 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?
A、公司股本总额不少于人民币三千万元
B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
28、多项选择题 强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向()提交中期报告，并予以公告。
A.财政部
B.审计署
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所论
29、多项选择题 下列各项中销售者、生产者的行为不符合法律规定的是哪些?
A.张三在超市买了一个电暖器，保修期内修了两次仍不合格，超市表示可以给予更换，但不能退货
B.某方便面厂家作推销，在大街上展示了其 方便面样品，李某买了几包，回去发现与样品不太一样，少了两种配料
C.王某在超市买东西，随身带了一个小包，出来时被保安拦住要检查，王某一气之下，把包里东西倒了出来
D.某西瓜摊前黑板上写“一角”，刘某见如此便宜，便买了10斤，不料摊主便要10元，后来发现一角后面隐约写着两个小字“一两”
30、单项选择题 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款