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1、单项选择题  目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。

A.THR
B.TDR
C.HDR
D.HUR

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本题答案：B
本题解析：掌握存托凭证的定义。

2、判断题  我国现在可以开展国债期货交易。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

3、多项选择题  金融远期合约的缺点包括（）。

A.搜索困难
B.场外交易
C.交易成本较高
D.存在对手违约风险

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本题答案：A, C, D
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

4、多项选择题  根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化 。

A.发起人
B.发行人
C.承销人
D.投资者

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握资产证券化的定义、主要种类。

5、多项选择题  可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。

A.转换条件
B.转换价值
C.市场价格
D.转换形式

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

6、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

7、单项选择题  不符合股票价格指数期货的叙述为（）。

A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

8、单项选择题 & 91ExaM.orgnbsp;附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。

A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息时

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本题答案：D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

9、多项选择题  下列关于金融期货的说法正确的有（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方 理论上潜在的盈利和亏损都是无限的

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

10、判断题  可转换公司债券应1年或2年付息1次。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

11、多项选择题  期货交易则实行（）制度。

A.保证金交易
B.当场结算
C.逐日盯市
D.逐日结算

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

12、单项选择题  （）的特征是“一手交钱，一手交货”。

A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易

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本题答案：A
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

13、多项选择题  按基础工具划分，金融期货可分为（）。

A.债券期货
B.外汇期货
C.来源：www.91exam.org利率期货
D.股权类期货

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

14、多项选择题  分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.行权时间不同
D.权利内容不同

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

15、单项选择题  若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：C
本题解析：掌握金融衍生 工具的概念，基本特征，伴随的风险。

16、判断题  目前权证交易实行T+0转交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉权证的发行、上市与交易。

17、多项选择题  金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

18、单项选择题  股票价格指数期货实行（）结算。

A.现金
B.实物
C.对冲
D.股票

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

19、单项选择题  十八醇200g白凡士林200g十二烷基硫酸钠10g甘油120g尼迫金乙酯1g蒸馏水加至1000g处方中甘油的作用是（）

A、乳化剂
B、辅助乳化剂
C、水相
D、保湿剂
E、防腐剂

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

20、判断题  股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

21、判断题  在现实世界中，现货交易与远期交 易可以截然分开。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

22、多项选择题  可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。

A.看涨期权
B.看跌期权
C.认沽期权
D.认购期权

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本题答案：A, D
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

23、判断题  资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）

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本题答案：对
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

24、多项选择题  我国的金融衍生品市场分为（）。

A.交易所交易市场
B.银行间市场
C.银行柜台市场
D.证券公司柜台市场

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

25、判断题  很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

26、单项选择题  优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。

A.10
B.20
C.30
D.40

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本题答案：D
本题解析：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

27、单项选择题  当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。

A.主动套利
B.被动套利
C.正套利
D.反套利

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

28、判断题  随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

29、判断题  期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

30、单项选择题  （）是最基础的金融衍生产品。

A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期

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本题答案：D
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

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