时间:2019-05-04 04:58:29
1、判断题 基金在任何交易日（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（）
2、多项选择题 基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。
A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
3、多项选择题 独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
A.经营范围
B.注册资本
C.出资人、股东
D.合伙人、高级管理人员
4、判断题 基金评价业务中，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月。（）
5、单项选择题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。
A.1人，1/3
B.2人，1/4
C.3人，1/3
D.3人，1/2
6、多项选择题 基金销售监管的主要方式有（）。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
7、判断题 取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
8、多项选择题 对于（），基金管理公司可以分三个通道分别申报。
A.固定收益类基金
B.QDⅡ基金
C.特定资产
D.创新产品
9、单项选择题 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。
A.证券业协会
B.托管银行
C.中央银行
D.结算银行
10、判断题 对于不同风险收益特征的基金，其具体投资范围和资产配置比例会有差别。（）
11、单项选择题 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。
A.5
B.10
C.20
D.30
12、单项选择题 基金存续期信息披露监管包括（）。
A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
13、多项选择题 《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。
A.承销证券
B.向他人贷款或提供担保
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额
14、单项选择题 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。
A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
15、多项选择题 中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于（）。
A.提高基金产品审核工作的透明度
B.业界及时了解审核进度
C.业界对基金审核工作进行监督
D.相关基金合同予以标准化
1 6、多项选择题&n bsp; 基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。
A.变更经营范围
B.公司变更注册资本、变更股东出资比例
C.修改章程
D.变更名称、居所
17、单项选择题 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.6
18、多项选择题 在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。
A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C.可以委托其他机构代持基金 管理公司的股权
D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
19、多项选择题 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。
A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对基金合同生效 不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
20、单项选择题 只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所
21、单项选择题 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A.1%
B.2%
C.5%
D.10%
22、单项选择题 （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管
23、判断题 开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）
24、多项选择题 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控 制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.业务环节是否按照法规标准和 内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
25、判断题 中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、 定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）
26、判断题 基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（）
27、单项选择题 （）是基金市场建立和发展的基础。
A.风险管理
B.日常监督
C.信息披露
D.权责分明
28、判断题 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（）
29、判断题 基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）
30、判断题 监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（）