时间:2019-05-04 03:55:32
1、不定项选择 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
2、判断题 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）
3、单项选择题 证券投资基金萌芽于（）的投资信托公司。
A．美国
B．英国
C．法国
D．西班牙
4、判断题 基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。（）
5、单项选择题 （）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
6、不定项选择 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有（）。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
7、不定项选择 基金托管人内部控制的目标是（）。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C．维护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行
8、判断题 保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。（）
9、多项选择题 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。
A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
B．融资限制
C．股票申购限制
D．法规允许的基金投资比例调整期限
10、单项选择题 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．证券账户
11、单项选择题 基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
A．基金银行存款账户
B．基金结算备付金余额
C．基金证券账户
D．基金债券托管账户
12、判断题 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。（）
13、单项选择题 （）是指内部控制制度应当符 91eXaM.org合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．合法性原则
B．完整 性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
14、不定项选择 基金资产账户主要包括（）。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
15、不定项选择 基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。
A．建立完善的稽核监督体系
B．明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C．严格内部管理制度
D．划分岗位薪酬等级
16、单项选择题 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。
A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B．核算办法不合理
C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D．人为或系统原因对于基金 管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
17、判断题 基金托管人根据前一日证券交易清算情况讨算生成基金头寸。（）
18、判断题 在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。（）
19、不定项选择 场外资金清算步骤包括（）。
A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
20、不定项选择 技术系统可能出现的风险点有（）等。
A．没有严格按流程操作
B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D．录音、录像系统故障
21、单项选择题 （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
22、不定项选择 按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
23、单项选择题 （）构成托管人内部控制的基础。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
24、多项选择题 下列各项属于基金证券账户的是（）。
A．货币市场基金在银行开立的银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
25、单项选择题 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
26、不定项选择 从（）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。
A．基金资产的安全性
B．基金财产的增值性
C．投资者利益的保护
D．基金托管人的独立性
27、不定项选择 作为内部控制的基本要素，环境控制包括（）等内容。
A．经营理念
B．内部控制文化
C．员工道德素质
D．组织结构
28、单项选择题 （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过 程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
29、不定项选择 托管银行的基金托管业务技术系统安全运作，包括（）。
A．保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B．保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C．保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D．保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
30、单项选择题 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产
B．基金总资产
C．基金投资额
D．基金流动资产额