时间:2019-05-04 01:34:28
1、多项选择题 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。
A.权益登记日为T+3日
B.除息日为T+4日
C.发放日为T+8日
D.最后交易日为T+5日
2、单项选择题 对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.5
B.15
C.20
D.30
3、判断题 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）
4、判断题 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）
5、单项选择题 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。
A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份
6、判断题 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）
7、判断题 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）
8、单项选择题 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行
9、判断题 开放式基金账户中的基金 份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）
10、判断题 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）
11、多项选择题 股票网上发行具有（）优点。
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
12、单项选择题 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.1
B.2
C.3
D.5
13、判断题 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（）
14、判断题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）
15、多项选择题 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。
A.证券交易所设 www.91eXam.org置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.转股申报，不得撤单
D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报
16、多项选择题 非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。
A.意向委托
B.定价委托
C.成交确认委托
D.已经报价系统确认成交的委托
17、判断题 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办 理渠道。（）
18、判断题 股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）
19、判断题 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）
20、多项选择题 网上竞价发行的优点有（）。
A.市场性
B.安全性
C.连续性
D.稳定性
21、单项选择题 办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。
A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D.中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
22、多项选择题 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
23、判断题 深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）
24、判断题 网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）
25、多项选择题 下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。
A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用
26、判断题 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份 的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。（）
27、单项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
28、单项选择题 证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.设立后规模是否允许变动
B.申购和赎回的方式不同
C.是否上市交易
D.发行规模不同
29、单项选择题 开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示（）。
A.每份基金份额面值
B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值
D.基金资产净值
30、判断题 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）