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1、判断题 只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（）
2、单项选择题 基金实行（），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。
A.资产多样化制度
B.集合投资制度
C.专业理财制度
D.风险回避制度
3、单项选择题 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。
A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券
4、判断题 股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）
5、单项选择题 凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券
B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
6、多项选择题 投资基金的获利来源主要有（）。
A.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
B.基金分红所产生的投资收益
C.公积金转增股本
D.再投资收益
7、单项选择题 可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动
8、单项选择题 下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C、准确执行客户指令，为客户保密
D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
9、多项选择题 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。
A.发起人股份
B.募集法人股份
C.内部职工股
D.国有法人持股
10、多项选择题 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
11、多项选择题 下列选项中，（）会影响期权价格。
A.协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.基础资产价格的波动性
12、判断题 经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。（）
13、单项选择题 金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。
A、做市商交易方式
B、竞价方式
C、标准化交易方式
D、集中交易方式
14、单项选择题 下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量
15、单项选择题 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
16、判断题 股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）
17、判断题 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）
18、判断题 保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）
19、单项选择题 诚信是以（）的形式表现出来的。
A、法制
B、道德
C、信誉
D、商业习惯
20、单项选择题 下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（）。
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
21、单项选择题 在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平
22、判断题 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）
23、单项选择题 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A.可转换债券
B.可转换优先股
C.认股证书
D.股票期权证书
24、判断题 外资股是指境外上市外资股。（）
25、单项选择题 已知价计算法中的“已知价”是指（）。
A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价
26、单项选择题 某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
27、判断题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
28、单项选择题 在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（）
A、近期月份严于远期月份
B、近期月份宽于远期月份
C、套期保值者宽于投机者
D、机构投资者宽于散户投资者
29、多项选择题 判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）
A.市场深度
B.报价紧密度
C.政策的稳定性
D.股票的价格弹性或者恢复能力
30、单项选择题 下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。
A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
31、单项选择题 通常所说的交易所交易基金（ETF）专指（）。
A、可以在交易所上市交易的封闭式基金
B、可以在交易所上市的开放式基金
C、所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
D、所有在有组织的交易所交易的开放式基金
32、单项选择题 证券业协会是证券业的（）。
A、自律性组织，它的权利机构是理事会
B、自律性组织，它的权利机构是会员大会
C、行政性组织，它的权利机构是会员大会
D、行政性组织，它的权利机构是理事会
33、单项选择题 以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、撮合主机
B、交易通信网
C、通信网络
D、柜台终端
34、单项选择题 某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。
A.1.51
B.15
C.126.3
D.0
35、单项选择题 股票股息作为股息的一种形式，（）。
A.使得公司的现金减少
B.损害了公司利益而有利于股东
C.增加了公司资产总额
D.使股价下降
36、多项选择题 基金财产不得用于（）。
A.承销证券
B.买卖其他基金份额
C.从事内幕交易
D.向他人贷款或提供担保
37、单项选择题 一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。
A、股票
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券
38、多项选择题 上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。
A.证券发行信息
B.每日报告
C.定期报告
D.临时报告
39、多项选择题 下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
40、判断题 投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。（）
41、单项选择题 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
42、单项选择题 在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。
A、看涨期权为实值期权
B、看跌期权为虚值期权
C、看涨期权与看跌期权为平价期权
D、看涨期权为虚值期权
43、单项选择题 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价
44、单项选择题 当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平
A、维持保证金；初始保证金
B、维持保证金；维持保证金
C、初始保证金；初始保证金
D、初始保证金；维持保证金
45、单项选择题 下列选项中，不属于综合指数类的是（）。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证100指数
46、单项选择题 诚信建设的指导思想是（）。
A、保护投资者合法权益
B、规范证券市场
C、诚实守信
D、求实守约
47、单项选择题 目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。
A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、轮换制
48、单项选择题 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权
49、单项选择题 可转换公司债券的回售条件一般是（）。
A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动
50、判断题 进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）
51、多项选择题 下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
52、判断题 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）
53、多项选择题 在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础
54、单项选择题 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。
A.协助办理客户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.中国证监会规定的其他服务
D.代客户收付期货保证金
55、判断题 按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
56、单项选择题 以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
57、判断题 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）
58、判断题 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）
59、判断题 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（）
60、单项选择题 在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。
A、高于
B、等于
C、不确定
D、低于
61、判断题 证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）
62、多项选择题 下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
63、单项选择题 可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
64、多项选择题 普通股股东的权利有（）。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权
65、单项选择题 基础资产价格与期权价格的关系是（）。
A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C.基础资产价格与期权价格无明显关系
D.基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平
66、多项选择题 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构
67、单项选择题 我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。
A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制
68、单项选择题 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
69、多项选择题 非流通国债的特征是（）。
A.不允许在流通市场上交易
B.不能自由转让
C.投资者可以自由转让
D.投资者可以自由认购
70、判断题 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。（）
71、单项选择题 证券发行注册制实行（）管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、实质
72、单项选择题&来源:91考试网 91exam.orgnbsp; 尿液分析时间从标本收集到完成检测应控制在（）
A.30分钟内
B.1小时内
C.1.5小时内
D.2小时内
E.2.5小时内
73、单项选择题 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A.相对法
B.综合法
C.加权法（拉氏指数）
D.加权法（派许指数）
74、多项选择题 下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（）。
A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B.我国的证券交易所的组织形式是会员制
C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
75、单项选择题 （）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票
B.有限股票
C.记名股票
D.无记名股票
76、单项选择题 优先股收益一般（）普通股。
A、等于
B、低于
C、高于
D、不确定
77、单项选择题 观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。
A、证券监控
B、行情监控
C、资金监控
D、交易监控
78、单项选择题 单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。
A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金
79、单项选择题 股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。
A、现值
B、期值
C、贴现值
D、复利值
80、单项选择题 在金融期权交易中，买方之所以愿意支付额外的费用，是因为（）。
A、希望实值期权的内在价值会增加
B、希望实值期权变为虚值期权
C、希望实值期权变为平价期权
D、希望实值期权的内在价值会减少
81、单项选择题 按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
82、多项选择题 下列属于证券投资基金的特点的有（）。
A.集合投资
B.安全
C.专业理财
D.分散风险
83、单项选择题 我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
84、单项选择题 期货交易的做市商方式又称（）。
A、报价驱动方式
B、指令驱动方式
C、委托驱动方式
D、交易驱动方式
85、单项选择题 ETF与开放式基金的相同之处是（）。
A、申购和赎回有规模限制
B、可以在一级市场和二级市场间进行套利交易
C、二级市场交易价格基本上趋近于单位净值
D、可以采用卖空策略
86、多项选择题 下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。
A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B.基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
87、单项选择题 交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。
A.互换合约
B.黄金合约
C.期权合约
D.期货合约
88、单项选择题 股东的综合权利中不包括（）
A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利
89、单项选择题 公司申请其股票上市应有（）的记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
90、单项选择题 ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.
A、一级市场二级市场
B、二级市场一级市场
C、一级市场一级市场
D、二级市场二级市场
91、单项选择题 交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.
A、高流动性
B、价格与净值偏离较小
C、保护继续持有者利益
D、管理费用较低
92、单项选择题 我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。
A、上市交易的股票、债券√
B、承销证券
C、向他人贷款或者提供担保
D、从事承担无限责任的投资
93、多项选择题 在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（）。
A.负责ADR的注册和过户
B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
C.协调ADR持有者和发行公司的一切事宜
D.负责保管ADR所代表的基础证券
94、单项选择题 2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。
A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大
95、判断题 每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（）
96、单项选择题 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
97、单项选择题 ST股票的意思是（）。
A.投资前景好的股票
B.外国公司在本国发行的股票
C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D.标准的股票
98、多项选择题 股票发行的定价方式可以是（）。
A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价
99、单项选择题 道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
100、多项选择题 证券交易所规定的交易原则是（）。
A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先
101、判断题 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
102、多项选择题 证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.金融期货
103、单项选择题 当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。
A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市
104、判断题 记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）
105、多项选择题 2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。
A.针对机构投资者
B.不记名，可以流通
C.采用电子方式记录债券
D.免交利息税
106、单项选择题 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。
A.保证金制度
B.无负债结算制度
C.限仓制度
D.集中交易制度
107、单项选择题 优先股票兼有（）的若干特点。
A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货
108、判断题 董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。（）
109、判断题 股份有限公司发行的股票均为无记名股票。（）
110、单项选择题 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。
A.建业股息
B.负债股息
C.财产股息
D.股票股息
111、单项选择题 股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券
112、单项选择题 道路旅客运输经营者以欺骗、暴力等手段强行招揽旅客的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范围。
A、1000元以上5000元以下
B、1000元以上3000元以下
C、2000元以上3000元以下
113、判断题 美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。（）
114、单项选择题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。
A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易
115、单项选择题 汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
116、单项选择题 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A.5
B.25
C.50
D.100
117、单项选择题 B股是指（）。
A.境外上市外资股
B.我国香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资股
118、单项选择题 证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
119、单项选择题 （）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。
A.远期利率协议
B.利率互换协议
C.利率期货
D.利率期权
120、多项选择题 场外交易的特点有（）。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
121、单项选择题 关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹资金的投向不同
D.风险水平不同
122、单项选择题 下列说法正确的是（）。
A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D.中央银行放松银根会使股票价格上升
123、判断题 “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
124、单项选择题 《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。
A、5年，1％、5％
B、3年，1％、5％
C、5年，3％、5％
D、3年，3％、5％
125、多项选择题 从2001年2月开始，B股的投资者可以是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民
126、多项选择题 下列关于股票合并的说法，正确的是（）。
A.股票合并常见于高价股
B.股票合并是将每10股合并为1股
C.股票合并又称并股
D.股票合并是将若干股股票合并为1股
127、判断题 目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
128、多项选择题 无面额股票的特点有（）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据
129、单项选择题 证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
A、货币交易
B、信用交易
C、信用制度
D、商品交易
130、判断题 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）
131、多项选择题 政府发行实物国债，是因为（）。
A.货币经济不发达，实物交易占主导地位
B.用于建设项目
C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D.弥补预算赤字
132、单项选择题 市场价格的波动性大，是（）的突出特征。
A、优先股
B、债券
C、普通股
D、基金
133、单项选择题 1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
134、判断题 期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）
135、判断题 有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）
136、判断题 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）
137、判断题 技术风险是开放式基金特有的风险。（）
138、判断题 证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）
139、判断题 商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（）
140、多项选择题 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。
A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.结算方式不同
D.交易价格的含义不同
141、判断题 在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）
142、单项选择题 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.卖出期权
143、判断题 我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。（）
144、单项选择题 我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
145、多项选择题 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币
146、判断题 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）
147、单项选择题 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
148、单项选择题 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
149、判断题 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（）
150、单项选择题 按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
151、多项选择题 下列属于自律性组织的有（）。
A.证券交易所
B.资产评估机构
C.证券业协会
D.证券投资咨询公司
152、判断题 亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）
153、单项选择题 我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。
A、公安机关
B、政府
C、审计部门
D、司法机关
154、多项选择题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A.信息公开披露制度
B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度
D.年报审计监管制度
155、单项选择题 女性，29岁，妊娠30周，因腹部迅速增大，1周来持续腹痛伴气急、心悸、不能平卧2天入院。检查：心率102次/分，呼吸30次/分，血压120/80mmHg，下肢水肿（++），宫高40cm，腹围102cm，胎心音轻而远，胎位不清，应诊断为（）
A.双胎
B.妊娠合并心脏病
C.妊娠合并卵巢囊肿扭转
D.急性羊水过多
E.胎盘早剥
156、判断题 与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）
157、多项选择题 下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。
A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险
158、判断题 中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）
159 、判断题 远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）
160、单项选择题 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。
A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20%
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于人民币5000万元
161、单项选择题 累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。
A、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
B、能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息
C、能否转换成其他品种
D、嫩否由原发行的股份公司出价赎回
162、单项选择题 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数
B.深圳综合指数
C.上证综合指数
D.深圳成分股指数
163、单项选择题 期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
164、单项选择题 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
165、单项选择题 威廉指标是（）。
A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的
166、单项选择题 需要采取防溜的车辆，摘车时叙述正确的是（）。
A、先摘车，后采取防溜
B、先防溜，后摘车
C、没有规定
167、多项选择题 根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%
168、多项选择题 不得投资于流通受限证券的有（）。
A.货币市场基金
B.中期债基金
C.长期债基金
D.期货基金
169、单项选择题 上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。
A、法律责任
B、社会责任
C、经济责任
D、道德责任
170、判断题 商业汇票属于货币证券。（）
171、多项选择题 下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。
A.积极稳妥推进对外开放
B.防范和化解市场风险
C.促进中介服务机构规范发展
D.健全市场体系、丰富品种
172、单项选择题 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。
A.-10
B.100
C.10
D.0
173、判断题 社会公益基金属于机构投资者。（）
174、判断题 金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。（）
175、单项选择题 决定股票价格高低的基本因素是（）。
A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素
176、多项选择题 下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。
A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
177、单项选择题 ETF的发起人一般不是（）。
A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公司
D、商业银行
178、单项选择题 为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效
179、单项选择题 中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2003
180、多项选择题 下列为实值期权的是（）。
A.标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
B.标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
C.标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
D.标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权
181、单项选择题 患者，男性，38岁，大量饮酒后突然出现中上腹持续性绞痛，伴有频繁呕吐，呕吐物为食物和胆汁，呕吐后腹痛并不减轻。查体：上腹压痛，腹肌紧张，反跳痛，肠鸣音1～2次／分。测血清淀粉酶1200U／L。 对该患者的处理措施中不妥的为（）
A.给予吗啡肌注解痉镇痛
B.静脉输液，补足血容量，维持水、电解质和酸碱平衡
C.应用生长抑素抑制胰液分泌
D.禁食、胃肠减压
E.应用抗生素
182、判断题 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）
183、判断题 国有法人股的股权性质属于国有股权。（）
184、单项选择题 证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。
A、依法治市与以德治市相结合
B、社会责任与法律责任相结合
C、行政监督与舆论监督相结合
D、道德建设与法制建设相结合
185、单项选择题 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
186、多项选择题 下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
187、单项选择题 ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。
A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行
188、单项选择题 证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。 91EXAm.org
A、正直诚信
B、勤勉尽责
C、廉洁保密
D、自律守法
189、判断题 《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）
190、判断题 有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（）
191、单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
192、判断题 封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
193、判断题 证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）
194、多项选择题 我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化
195、判断题 股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（）
196、判断题 我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（）
197、多项选择题 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。
A.活期存款
B.定期存款
C.储蓄存款
D.长期贷款
198、多项选择题 证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。
A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网
199、多项选择题 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A.借贷资金
B.自有资本
C.营运资金
D.受托投资资金
200、单项选择题 证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A、交易规则
B、市场准入制度
C、信息披露制度
D、清算交割制度