时间:2018-09-05 01:19:03
1、单项选择题 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
2、单项选择题 基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1000人
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限10年以上
D.基金份额总额达到标准规模的80％以上
3、单项选择题 基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
4、单项选择题 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
5、单项选择题 以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法
B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
6、单项选择题 投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T
7、单项选择题 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
www.91exAm.org A.3
B.7
C.10
D.15
8、单项选择题 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+O
B.T+1
C.T+2
D.T+3
9、单项选择题 开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
10、单项选择题 自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
11、单项选择题 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A.认购费用为l20元
B.净认购金额为9884.42元
C.认购费用为ll8.58元
D.认购份额为9881.42份
12、单项选择题 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
13、单项选择题 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14、单项选择题 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A.批准
B.发售
C.发行
D.核准
15、单项选择题 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A.认购费=认购金额×（1-认购费率）
B.认购费=认购金额×认购费率
C.认购费=净认购金额×认购费率
D.认购费=净认购金额×（1-认购费率）
16、单项选择题 ETF建仓期通常不超过（）。
A.3个月
B.4个月
C.2个月
D.1个月
17、单项选择题 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。
A.T+1
B.T－1
C.T+2
D.T－2
18、单项选择题 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
19、单项选择题 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A.0.01％
B.0.05％
C.0.25％
D.0.3％
20、单项选择题 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
21、单项选择题 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.5％
B.8％
C.10％
D.15％
22、单项选择题 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。
A.10％
B.25％
C.30％
D.50％
23、单项选择题 基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.登记机构
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
24、单项选择题 ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金
D.其他对价
25、单项选择题 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
26、单项选择题 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。
A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C.已经正式受理的认购申请可以撤销
D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
27、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A.认购份额
B.净认购金额
C.净认购份额
D.认购金额
28、单项选择题 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％
29、单项选择题 投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
30、单项选择题 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份
31、单项选择题 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.0％
B.5％
C.10％
D.2％
32、单项选择题 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.3
D.6
33、单项选择题 如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
34、单项选择题 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元