时间:2018-08-24 22:56:59
1、单项选择题 ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
2、多项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
3、单项选择题 证券交易所证券交易的开盘价为()。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
4、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
5、多项选择题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
6、单项选择题 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
7、多项选择题 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
8、单项选择题 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消
9、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
10、多项选择题 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
11、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
12、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13、判断题 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
14、单项选择题 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
15、判断题 证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
16、判断题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
17、单项选择题 海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
18、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
19、判断题 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
20、单项选择题 投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
21、判断题 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
22、判断题 在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
23、判断题 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()
24、判断题 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
25、单项选择题 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
26、多项选择题 目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
27、单项选择题 从内容上看，认股权证的性质是()。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
28、多项选择题 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
29、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
30、判断题 按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
31、多项选择题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
32、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
33、判断题 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
34、判断题 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
35、单项选择题 对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值
36、多项选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
37、多项选择题 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。
A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
38、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
39、判断题 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
40、多项选择题 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
41、单项选择题 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
42、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
43、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
44、多项选择题 证券结算包括()。
A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
45、多项选择题 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益
46、判断题 证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
47、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
48、单项选择题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
49、单项选择题 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金
50、单项选择题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
51、判断题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
52、多项选择题 我国目前的证券交易交割、交收方式()。
A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5
53、单项选择题 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
54、判断题 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
55、单项选择题 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
56、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
57、判断题 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
58、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
59、判断题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
60、单项选择题 ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行
61、单项选择题 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
62、多项选择题 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收
63、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
64、多项选择题 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
65、单项选择题 按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
66、单项选择题 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
67、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
68、多项选择题 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
69、判断题 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()
70、判断题 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()
71、判断题 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()
72、单项选择题 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
73、单项选择题 1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
74、判断题 7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）
75、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
76、判断题 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()
77、单项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。
A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
78、判断题 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
79、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
80、多项选择题 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
81、单项选择题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
82、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
83、多项选择题 证券营业部只能从事()。
A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户
84、判断题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()
85、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
86、单项选择题 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
87、判断题 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
88、多项选择题 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
89、判断题 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
90、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
91、判断题 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
92、判断题 证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()
93、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
94、判断题 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
95、多项选择题 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
96、多项选择题 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
97、单项选择题 证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
98、判断题 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
99、多项选择题 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
100、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
101、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
102、判断题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
103、判断题 差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
104、判断题 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
105、单项选择题 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但 以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
106、多项选择题 非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。
A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决
107、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
108、单项选择题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
109、判断题 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()
110、判断题 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()
111、判断题 代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
112、多项选择题 股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括()。
A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
113、判断题 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
114、判断题 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。()
115、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
116、判断题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
117、单项选择题 中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收
118、判断题 在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
119、单项选择题 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
120、多项选择题 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
121、多项选择题 逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
122、单项选择题 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
123、单项选择题 关于分红派息，以下说法错误的是()。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
124、单项选择题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
125、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
126、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
127、多项选择题 根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。
A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股
128、单项选择题 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
129、判断题 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()
130、单项选择题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
131、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
132、判断题 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
133、单项选择题 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
134、单项选择题 从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。
A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
135、单项选择题 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
136、多项选择题 净额清算方式的主要优点有（）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
137、判断题 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
138、多项选择题 关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
139、单项选择题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
140、判断题 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()
141、多项选择题 投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
142、单项选择题 证券交易的竞价结果，不可能出现()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
143、判断题 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
144、多项选择题 下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
145、单项选择题 证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
146、判断题 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
147、单项选择题 ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
148、单项选择题 国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
149、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()
150、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
151、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
152、多项选择题 ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
153、单项选择题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
154、单项选择题 ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册 或债权人名册。
A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记
155、单项选择题 以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
156、判断题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()
157、判断题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
158、判断题 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
159、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
160、判断题 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
161、多项选择题 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
162、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
163、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
164、多项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成
165、单项选择题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设
166、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
167、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
168、多项选择题 证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金
169、判断题 资金透支是交割中的禁止行为.
170、单项选择题 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
171、判断题 中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
172、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
173、判断题 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
174、多项选择题 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。
A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
175、判断题 上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
176、判断题 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
177、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
178、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。() 来源:91考试 网
179、多项选择题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
180、单项选择题 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
181、判断题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
182、判断题 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()
183、判断题 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()
184、单项选择题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
185、判断题 在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
186、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
187、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
188、多项选择题 内幕信息的知情人包括（）。
A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高 级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事
189、单项选择题 交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人
190、多项选择题 开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
191、判断题 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()
192、判断题 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()
193、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
194、多项选择题 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。
A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
195、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
196、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
197、单项选择题 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
198、单项选择题 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。
A.5
B.8
C.10
D.12
199、多项选择题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。
A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度
200、多项选择题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易