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1、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广
B .干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
2、名词解释 标准券折算率
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本题答案：标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公
本题解析：试题答案标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。
3、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
4、问答题 何谓除权？
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本题答案：除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式
本题解析：试题答案除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式，减去含权差价。除权分为无偿配股、有偿配股，以及有偿与无偿同一除权等。
5、名词解释 非交易过户
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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
6、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10
B.15
C.20
D.25
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本题答案：D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
7、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权
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本题答案：A, B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
8、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
9、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
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本题答案：B
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
10、名词解释 金融期货合约
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本题答案：金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以
本题解析：试题答案金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
11、名词解释 传真委托、函电委托
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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
12、问答题 何谓交割？
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本题答案：交割即投资者买进股票交付现金，卖出股票要交出股票。本题解析：试题答案交割即投资者买进股票交付现金，卖出股票要交出股票。
13、单项选择题 股票最基本的特征是（）。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
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本题答案：D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
14、名词解释 成交笔数
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本题答案：是指当天各种股票交易的次数。
本题解析：试题答案是指当天各种股票交易的次数。
15、名词解释 NASDAQ
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本题答案：音译名“纳斯达克&rdqu 91eXAm.orgo;，全称是美国
本题解析：试题答案音译名“纳斯达克”，全称是美国"全国证券交易商协会自动报价系统"。它建于1971年，是世界上第一个电子化证券市场。纳斯达克的发展与美国高技术产业的成长是相辅相成的，被奉为"美国新经济的摇篮"。
16、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
17、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
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本题答案：A
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
18、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8
B.9
C.10
D.11
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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票 91EXAm.org价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
19、名词解释 转仓
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本题答案：期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
本题解析：试题答案期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
20、名词解释 阻力线
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本题答案：股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘
本题解析：试题答案股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘，当股价一到达该价位，就不断有卖盘出现，致使股价无法上涨，此价位线就叫阻力线。如果股价一旦突破阻力线，则该阻力线法反而会转变成为股价的支撑线。
21、名词解释 多头套期保值
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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
22、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念。
23、名词解释 发起设立
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本题答案：发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
本题解析：试题答案发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
24、名词解释 价位
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本题答案：指喊价的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异
本题解析：试题答案指喊价的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异。以上海证券交易所为例：每股市价末满100元价位是0.10元；每股市价100-200元价位是0.20元；每股市价200-300元价位是0.30元；每股市价300-400元价位是0.50元；每股市价400元以上价位是1.00元；
25、名词解释 债券到期收益率
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本题答案：债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括
本题解析：试题答案债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括利息收入和资本损益与买入债券的实际价格之比率。
26、名词解释 代理席位
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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
27、名词解释 吊空
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本题答案：股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，
本题解析：试题答案股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，反而有所上涨，只得高价赔钱买回，这就是吊空。
28、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
29、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
30、名词解释 询价制度
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本题答案：首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应
本题解析：试题答案首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。
31、问答题 什么是垫头交易？
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本题答案：垫头交易，亦称“信用交易”、或
本题解析：试题答案垫头交易，亦称“信用交易”、或“保证金交易”，指由证券公司等向购股资金不足的顾客贷放资金，或向欲售股票而未持股票的顾主提供股票等有价证券，而证券公司或经纪人向借款人索取垫付款项利息的交易。在这种交易形式下，所购的股票等有价证券要抵押在证券公司或经纪人手中，并向借款人收取高于银行存款的垫款利息作为佣金。当借款人不能偿还垫款时，经纪人或证券公司有权卖出这些被抵押的股票等证券。保证金信用交易可以分为保证金买入交易和保证金卖出交易两种。
32、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
33、名词解释 买入注销
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本题答案：买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级
本题解析：试题答案买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债券。
34、名词解释 金融市场体系
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本题答案：金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本
本题解析：试题答案金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场。
35、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
36、问答题 何谓阻力线、支撑线？
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本题答案：阻力线：指股市受利多信息影响，股票价格上涨到一定价位时
本题解析：试题答案阻力线：指股市受利多信息影响，股票价格上涨到一定价位时，做多头的投资人认为时机有利，大量卖出股票，从而使股价停止上升，甚至出现下跌的现象。股价上升时遇到的关卡称作阻力线。
支撑线：指股市受利空信息影响，股票价格下跌到一定价位时，做空头的投资人认为时机有利，大量买进股票，从而使股价停止下跌，甚至出现回升的现象。股价下跌时遇到的关卡称作支撑线。
37、名词解释 大户
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本题答案：就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金
本题解析：试题答案就是大额投资人，例如财团、信托公司以及其它拥有庞大资金的集团或个人。
38、问答题 投资人如何选定委托有效期？
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本题答案：委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定
本题解析：试题答案委托有效期是指委托人委托证券商买入或卖出股票时加以限定的期限，超过了这一期限，委托指令就自然失效。
根据上海和深圳证券交易所规定委托有效期分为当日有效期和5日有效两种。当日有效，是指委托人从委托之时起，到当日交易所营业终了的时间内有效。当日没有成交，委托自然失效。5日有效，是指委托人从委托之时起到第5个交易所营业终了的时间内有效。投资者可根据股票市价的行情波动和自己买（卖）股票所确定的委托价格来选择委托有效期。在委托有效期内，投资者有权提出变更和撤消委托的要求，但限于未成交之前。委托失效后，如投资者仍有买（卖）股票意向，仍可重新办理委托。
当证券交易所限定股票买卖每日市价涨（跌）停的幅度，且幅度较小时，投资者选用“5日有效”的委托期限比较有利，因为：
（1）5日内的最高价或最低价算得出来，在投资者掌握之中，没有风险。委托期限长可增加成交可能性，节省一次次排队办委托的时间。
（2）证交所股票交易配对成交按价格优先，时间优先的顺序，在价格相同的情况下，则只考虑时间优先，因为5天前办的委托当然比当天办的委托优先成交，因此采用5日有效比当日有效能享受“时间优先”的机会。
当证券交易所对股票市场涨跌价格采取放开的情况下，投资者选用当日有效比较有利，因为股价涨跌放开后，5日内的价格变化莫测，难以预料。
39、名词解释 备兑凭证
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本题答案：备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种
本题解析：试题答案备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。
40、名词解释 合谋
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本题答案：合谋指行为人意图影响市场行情而与他人同谋，由一方作出交
本题解析：试题答案合谋指行为人意图影响市场行情而与他人同谋，由一方作出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。
41、名词解释 票面价值
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本题答案：票面价值：指公司最初所定股票票面值。
本题解析：试题答案票面价值：指公司最初所定股票票面值。
42、名词解释 不动产抵押公司债
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本题答案：不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵
本题解析：试题答案不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。
43、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
44、名词解释 货币基金
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本题答案：货币基金是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投
本题解析：试题答案货币基金是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等。
45、名词解释 僵牢
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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上不去，也下不来，上海投资者们称此为僵牢。
46、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权
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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
47、名词解释 到期偿还
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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。
48、名词解释 除息
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本题答案：指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需
本题解析：试题答案指股份公司向投资者以现金股利形式发放红利。除息前，股份公司需要事先召开股东会议确定方案、核对股东名册，除息时以规定某日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日进行除息处理。除息一般会造成股价下跌，投资者应谨慎判断。
49、名词解释 新价格股
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本题答案：指证券交易所每天公开上市的创下新高价和新低价的股票。<
本题解析：试题答案指证券交易所每天公开上市的创下新高价和新低价的股票。
50、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
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本题答案：错
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。
51、单项选择题 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股
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本题答案：B
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
52、名词解释 掼压
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本题答案：用不正当手段压低股价的行为叫惯压。
本题解析：试题答案用不正当手段压低股价的行为叫惯压。
53、问答题 何谓多头、空头？
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本题答案：多头：指投资人对股市前景看好，预计股价将会上涨而趁股价
本题解析：试题答案多头：指投资人对股市前景看好，预计股价将会上涨而趁股价低时先买进股票，等股价上涨至某一价位时再卖出股票，以获取差价收益的投资行为。采用这种先买进后卖出做法的投资人被称作多头投资人。空头：指投资人对股市前景看坏，预计股价将会下跌，因而先借来股票卖出，待股价下跌至某一价位时再买回股票，以获取差价收益的投资行为。采用这种先卖出后买进做法的投资人被称作空头投资人。
在股市上，做多头的投资人希望股价上涨，而做空头的投资人则希望股价下跌。如果从事多头的投资人多，买进股票的人就越多。如果从事空头的投资人多，卖出股票的人就越多。
54、名词解释 A股
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本题答案：正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构
本题解析：试题答案正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
55、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
56、名词解释 企业风险
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本题答案：企业风险又称经营风险，是指由于企业经营状况变化而引起盈
本题解析：试题答案企业风险又称经营风险，是指由于企业经营状况变化而引起盈利水平改变，从而产生投资者收益下降的可能。
57、名词解释 包括附加股
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本题答案：可享有公司分发的附加股。
本题解析：试题答案可享有公司分发的附加股。
58、名词解释 利空出尽
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本题答案：在证券市场上，证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种
本题解析：试题答案在证券市场上，证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种趋势持续一段时间，跌到一定的程度，投资者须不再被这些“利空”的因素所影响，证券价格开始反弹上升，这种现象就被称作“利空出尽”。
59、问答题 何谓开市、前市、后市？
来源:91考试网 www.91eXam.org
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本题答案：开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指
本题解析：试题答案开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指开市期间的上午营业时间。
后市：指开市期间的下午营业时间。
60、问答题 何谓报价、进价、出价？
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本题答案：报价：指投资人委托证券商在证券交易所内买卖某种证券时所
本题解析：试题答案报价：指投资人委托证券商在证券交易所内买卖某种证券时所报的购买价格或出售价格。
进价：指投资人买进某种证券的价格。
出价：指投资人卖出某种证券的价格。
61、名词解释 收购、出售资产
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本题答案：收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、实
本题解析：试题答案收购、出售资产是指上市公司收购、出售企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。上市公司拟收购、出售资产达到以下标准之一时，经董事会批准后，应在两个工作日内向证券交易所报告并公告：
（一）收购、出售资产的资产总额（按最近一期经审计的财务报表或评估报告）占上市公司最近经审计的总资产的10％以上；
（二）收购、出售资产相关的净利润或亏损的绝对值（按最近一期经审计的财务报告）占上市公司最近经审计的净利润或亏损绝对值的10％以上，且绝对金额在100万元以上；
被收购、出售资产的净利润或亏损无法计算的，不适用本款；被收购、出售资产系整体企业的部分所有者权益，被收购、出售资产的净利润或亏损以与这部分产权相关的净利润或亏损计算；
（三）收购、出售资产的交易金额（承担债务、费用等一并计算）占上市公司最近经审计的净资产总额10％以上。
62、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
63、名词解释 开盘价
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本题答案：开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第
本题解析：试题答案开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第一笔交易的成交价即为当日开盘价。按上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的盘价为当日开盘价。有时某证券连续几天无成交，则由证券交易所根据客户对该证券买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使其成交后作为开盘价。首日上市买卖的证券经上市前一日柜台转让平均价或平均发售价为开盘价。
64、名词解释 不动产抵押公司债
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本题答案：不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发
本题解析：试题答案不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。
65、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
66、多项选择题 股票收益主要来自（）。
A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动
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本题答案：A, B
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
67、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
68、名词解释 电话委托
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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
69、名词解释 现金股息
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本题答案：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本
本题解析：试题答案现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。
70、单项选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
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本题答案：A
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
71、名词解释 集中交易市场
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本题答案：集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间
本题解析：试题答案集中交易市场是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则，集中买卖一定种类已发行证券而形成的市场，主要指证券交易所市场。
72、名词解释 可转换公司债
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本题答案：可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依
本题解析：试题答案可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换公司债兼有债权和股权的双重性质。
73、名词解释 证券投资咨询公司
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本题答案：证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司，是指对证券投资者
本题解析：试题答案证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司，是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。中国证券业协会网站建立“证券投资咨询公司信息公示专栏”，向社会公示证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、总经理、投诉电话，以及取得证券投资咨询执业资格人员名单、执业资格证书号码等信息。
74、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
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本题答案：D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
75、问答题 何谓买入价、卖出价、成交价？
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本题答案：买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。
本题解析：试题答案买入价：指证券交易柜台挂牌的自营买进价格。
卖出价：指证券交易柜台挂牌的自营卖出价格。
成交价：指已经完成买卖的证券买入价或卖出价，一般指证券的实际交易价格。
证券交易柜台挂牌的自营买入价，就是投资人的出价；反之，证券交易柜台的卖出价，就是投资人的进价。
76、问答题 何谓开盘、开盘价？
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本题答案：开盘：指证券交易所每天营业开始后第一笔成交的证券买卖。
本题解析：试题答案开盘：指证券交易所每天营业开始后第一笔成交的证券买卖。
开盘价：指开盘的价格，即开市后第一笔成交证券的成交价格。
77、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
78、名词解释 牛市
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本题答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成
本题解析：试题答案股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：
①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。
79、名词解释 到期偿还
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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。
80、名词解释 拨档
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本题答案：投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时
本题解析：试题答案投资者做多头时，若遇股价下跌，并预计股价还将继续下跌时，马上将其持有的股票卖出，等股票跌落一段差距后再买进，以减少做多头在股价下跌那段时间受到的损失，采用这种交易行为称为拨档。
81、名词解释 一字型
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本题答案：即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下
本题解析：试题答案即开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位。可分为以下几种情况：
（1）涨停：开盘即以涨停价开出，至收盘为止，涨停未被打开过，全天均以最高价成交，说明买盘旺盛，该股属于强势股。
（2）跌停：开盘即以跌停价开出，至收盘为止，跌停未被打开过，全天均以最低价成交，说明卖盘沉重，该股属于弱势股。
（3）交易非常冷清，全日交易只有一档价位成交。
82、名词解释 短期国债
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本题答案：短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流
本题解析：试题答案短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，考\试\大\在货币市场上占有重要地位。
83、名词解释 熊市
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本题答案：熊市与牛市相反。股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看
本题解析：试题答案熊市与牛市相反。股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌称为熊市。引发熊市的因素与引发牛市的因素差不多，不过是向相反方向变动。
84、名词解释 反转
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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
85、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
86、名词解释 新股上网定价发行
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本题答案：新股上网定价发行是继新股上网竞价发行后采用的一种运用交
本题解析：试题答案新股上网定价发行是继新股上网竞价发行后采用的一种运用交易所先进交易系统来实施的股票发行方式，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格发售股票。
87、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
88、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征
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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
89、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
90、名词解释 反转
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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
91、名词解释 法人股
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本题答案：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依
本题解析：试题答案法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向股份有限公司投资所形成的股份。
92、名词解释 断头
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本题答案：是指抢多头帽子，买进股票，不料当天股价末上涨，反而下跌
本题解析：试题答案是指抢多头帽子，买进股票，不料当天股价末上涨，反而下跌，只好低价赔本卖出。
93、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者
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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
94、名词解释 黑盘
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本题答案：股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
本题解析：试题答案股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
95、问答题 何谓空手、套牢？
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本题答案：空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做
本题解析：试题答案空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做空头，手中也不持有股票，而是采取观望态度，一旦时间成熟，就在股价上涨前买进股票。或在股价下跌前借股放空的一种交易技术。
套牢：指投资人进行股票交易时可能遇到的一种风险。如投资人预计股价会上涨，买进股票后，股价却一直呈下跌趋势，这就称为多头套牢。反之，投资人预计股价会下跌，借股卖出后，股价却一直呈上涨趋势，这就称为空头套牢。二者都会使投资人遭受损失。
96、问答题 何谓买空、卖空？
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本题答案：买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，
本题解析：试题答案买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，先买进股票，等股价上涨到满意的价位时再卖出股票，从中获取差价收益的投资方式。
卖空：指投资人预计股价下跌时，采用抵押金的形式，先借入股票卖出，等股价下跌到满意的价位时再买进股票，然后归还出借者，从中获取差价收益的投资方式。
买空、卖空是投资人在资金不足或不持有股票的情况下，按证券交易所规定的信用保证金和抵押金制度而采用的一种投资方式。它有利于股市的活跃，有利于投资人获取收益，但有一定风险。
97、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
98、名词解释 成交量
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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。
99、名词解释 现卖
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本题答案：证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现
本题解析：试题答案证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现卖。
100、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
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本题答案：对
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的 91EXAM.org含义。
101、名词解释 不包括一切权益
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本题答案：即不享有各种权益。
本题解析：试题答案即不享有各种权益。
102、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
103、多项选择题 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
104、名词解释 参与公司债
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本题答案：参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可
本题解析：试题答案参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。
105、名词解释 债券的收益率
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本题答案：债券的收益率是指投资者获得的收益占投资总额的比率，其决
本题解析：试题答案债券的收益率是指投资者获得的收益占投资总额的比率，其决定因素主要有利率、期限和购买价格。
106、多项选择题 可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
107、问答题 何谓多头市场、空头市场？
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本题答案：多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征
本题解析：试题答案多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征为一连串的大涨小跌。
空头市场：指股价长期呈现下跌趋势的市场行情。其变动特征为一连串的大跌小涨
108、名词解释 外资股
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本题答案：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资
本题解析：试题答案外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。它是我国股份公司吸收外资的一种方式。
109、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
110、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
111、名词解释 店头交易市场
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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。
112、判断题 理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
113、名词解释 证券清算
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本题答案：证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量
本题解析：试题答案证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
114、名词解释 暂停上市
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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近三年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
115、名词解释 上证综合指数
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本题答案：由上海证券交易所编制，以1990年12月19日为基准日
本题解析：试题答案由上海证券交易所编制，以1990年12月19日为基准日，1991年7月15日开始正式发布。该股价指数的样本为在上海证券交易所挂牌上市的全部股票，其中新上市的股票在挂牌的第十一天纳入股价指数的计算范围。该股票指数的权数为上市公司的总股本。由于我国上市公司的股票有流通和暂时非流通之分，其流通量与总股本并不一致，所以总股本较大的股票对股票指数的影响就较大。
116、名词解释 电话自动委托
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本题答案：电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构
本题解析：试题答案电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者通过普通的双音频电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令，以完成证券买卖的一种委托形式。
117、名词解释 包括股息
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本题答案：买卖股票时包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括股息在内。
118、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行
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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
119、多项选择题 非累积优先股票的特点包括（）。
A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
120、问答题 什么是期权交易？
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本题答案：股票期权交易是目前西方股票市场中相当流行的一种交易方式
本题解析：试题答案股票期权交易是目前西方股票市场中相当流行的一种交易方式。交易时，通常先由买卖双方签订一个期权合约，规定买方有权在一定期限内向卖方购买或出售一定数量股票的“协定价格”。对于期权购买者来说，“期权合约”赋予他的是买入或卖出股票的权利，他可以在合约规定的期限以内的任何时候行使这个权利，也可以到期不执行任其作废。但对期权出售方来说，则有义务按合约规定出售或购进股票。因此期权交易实际上是一种权利的交易，因而也叫选择权交易。
期权主要有三种形式，即看涨期权、看跌期权和双向期权；除此之外，还有套跌期权、套涨期权、差额期权、见跌即止期权、见涨即止期权等名目繁多的形式。购买期权的主要目的是为了减少风险损失，提高投资效益。
121、名词解释 不记名股票
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本题答案：不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东
本题解析：试题答案不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。
122、名词解释 梧桐树协定
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本题答案：梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔
本题解析：试题答案梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是纽约证券交易所的开端。
123、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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本题答案：D
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
124、名词解释 钱货两清原则
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本题答案：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收
本题解析：试题答案钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交收，这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。
125、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
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本题答案：B
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
126、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
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本题答案：B
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
127、名词解释 洗盘
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本题答案：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）
本题解析：试题答案投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。
128、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
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本题答案：上海证券交易所是新中国成立以来建立的第一家证券交易所，
本题解析：试题答案上海证券交易所是新中国成立以来建立的第一家证券交易所，于1990年11月26日经中国人民银行批准正式宣告成立，并在同年12月19日正式开张营业。
上海证券交易所按照国际通行的会员制方式组成，为非盈利性事业法人。
上海证券交易所的主要业务功能如下：
（1）组织管理上市证券；
（2）提供证券集中交易场所；
（3）办理证券集中交易的清算交割和证券集中过户；
（4）提供证券市场信息；
（5）办理中国人民银行许可或委托的其他业务。
目前上海证券交易所由会员、理事会、总经理、各职能部门和监事会组成。
（1）会员。凡经中国人民银行及其一级分行批准，在上海市内可经营证券业务的金融机构，承认《上海证券交易所章程》，资本金在100万人民币以上，有连续两年以上的证券经营业绩，有符合中国人民银行规定的组织机构和业务人员，并按规定交纳会员费用，经上海证券交易所批准并报中国人民银行和上海市人民银行核准，均可成为上海证券交易所的会员。
（2）理事会。上海证券交易所设理事会，为交易所日常事务决策机构，向会员大会负责。
（3）总经理。总经理为上海证券交易所的法定代表人，由理事会聘任，任期3年。
（4）职能部门。
（5）监事会。上海证券交易所设监事会，为交易所的监察机构。
上海证券交易所会员向交易所交纳的费用主要有：席位费，兼营或专营自营者为30万元，专营经纪业务者15万元；清算交割准备金，兼营的20万元，专营自营或专营经纪业务的10万元；进场年费，兼营或专营自营业务者为5万元，专营经纪业务者为1万元。
129、判断题 我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
130、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有（）。
A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
131、名词解释 限价委托
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本题答案：限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定
本题解析：试题答案限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
132、名词解释 91exam .org 诚实信用原则
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本题答案：诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实
本题解析：试题答案诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
133、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡
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本题答案：A, B, D
本题解析：暂无解析
134、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利
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本题答案：C
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
135、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份
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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
136、名词解释 电话委托
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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
137、名词解释 债券信用评级
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本题答案：是对发行债券的企业进行的信用风险评级，所评的级别的高低直接反
本题解析：试题答案是对发行债券的企业进行的信用风险评级，所评的级别的高低直接反应了企业发行的债券的违约风险级别的高低。
138、名词解释 金融期货的风险转移功能
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本题答案：金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将
本题解析：试题答案金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的。
139、判断题 B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
140、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
141、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
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本题答案：D
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
142、名词解释 上影线
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本题答案：当日最高价与收盘价之差。一般说，产生上影线的原因是空方
本题解析：试题答案当日最高价与收盘价之差。一般说，产生上影线的原因是空方力量大于多方而造成的。股票开盘后，多方上攻无力，遭到空方打压，股价由高点回落，形成上影线。带有上影线的Ｋ线形态，可分为带上影线的阳线、带上影线的阴线和十字星。不同的形态，多空力量的判断是有区别的。
143、名词解释 非系统性风险
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本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
144、名词解释 中国证券监督管理委员会
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本题答案：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构
本题解析：试题答案中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
145、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
146、名词解释 外商投资股份有限公司
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本题答案：外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以
本题解析：试题答案外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。
147、名词解释 戥仓
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本题答案：待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减
本题解析：试题答案待大量股票者，估计股市将会下跌，但不想卖出股票，又想减轻风险，就沽出一定数量的期货对冲，叫做戥仓。
148、名词解释 法定资本
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本题答案：例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需10
本题解析：试题答案例如一家公司的法定资本是2000万元，但开业时只需1000万元便足够，持股人缴足1000万元便是缴足资本。
149、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
150、名词解释 可进行按金交易股
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本题答案：指可以利用按金买卖的股票。
本题解析：试题答案指可以利用按金买卖的股票。
151、判断题 早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
152、名词解释 吃货
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本题答案：作手在低价时暗中买进股票，叫做吃货。
本题解析：试题答案作手在低价时暗中买进股票，叫做吃货。
153、名词解释 证券市场国际化
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本题答案：证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性
本题解析：试题答案证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票；越来越多的个人或法人投资者，不仅在国内证券市场上认购外国证券，而且委托本国证券公司在国外证券市场买卖证券。证券投资国际化已成为证券市场发展的一个主要趋势。
154、名词解释 证券公司
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本题答案：证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理
本题解析：试题答案证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”，向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。
155、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
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本题答案：平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。本题解析：试题答案平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。
156、名词解释 实多
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本题答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以
本题解析：试题答案投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。
157、名词解释 股息（Dividend）
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本题答案：就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润
本题解析：试题答案就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。
158、名词解释 网上交易
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本题答案：是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，
本题解析：试题答案是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。
159、名词解释 变动收益证券
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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。
160、名词解释 证券的期限性
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本题答案：证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期
本题解析：试题答案证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期限，有长有短，以满足不同的筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率高低的需求。在到期前，投资者不能向筹资者要求兑现，但可以转让收回投资。
161、名词解释 董事会
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本题答案：董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对
本题解析：试题答案董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。
162、名词解释 反弹
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本题答案：指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象。股票的反弹幅
本题解析：试题答案指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象。股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势。反弹并不会改变股票的下跌趋势，手中持筹者应趁反弹出局，未持筹者宜观望，不应介入。激进型的投资者可在反弹前低吸，反弹中高抛。
163、名词解释 循环购买
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本题答案：从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
本题解析：试题答案从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
164、名词解释 盘软
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本题答案：股价缓慢下跌，称为盘软。
本题解析：试题答案股价缓慢下跌，称为盘软。
165、名词解释 回购交易单位
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本题答案：回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委
本题解析：试题答案回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托"买卖"的最低数量规定。
166、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
167、名词解释 账户挂失转户
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本题答案：账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，
本题解析：试题答案账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，即可按规定办理挂失手续。在约定的转户日，登记结算机构主动办理转户手续。账户挂失变更不涉及财产转移即可直接办理过户。
168、问答题 何谓实多、实空？
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本题答案：实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌
本题解析：试题答案实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌的影响，仍坚持做多头交易的一种交易行为。实空：指拥有一定资金实力的空头投资人，不受股市行情上涨的影响，仍坚持做空头交易的一种交易行为。
169、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
170、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
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本题答案：从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司
本题解析：试题答案从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易场所进行报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构。会计师事务所从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
171、判断题 内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
172、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
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本题答案：深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券
本题解析：试题答案深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券交易所，于1989年11月15日开始筹建，经中国人民银行批准将于1991年7月3日正式营业。
深圳证券交易所也是按会员制方式组成的非盈利性事业法人，其业务范围与上海证券交易所基本相同。其内部组织结构也是由会员、理事会、总经理和监事会组成。
173、名词解释 自营商
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本题答案：在股票买卖中，是自己买卖股票而不是代理他人买卖的公司或
本题解析：试题答案在股票买卖中，是自己买卖股票而不是代理他人买卖的公司或个人。证券交易所以自营商家身份出现时，必须向对方客户讲明。
174、名词解释 多头、多头市场
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本题答案：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价
本题解析：试题答案多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。
175、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
176、多项选择题 中央银行的货币政策手段包括（）。
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务
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本题答案：A, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
177、名词解释 抛售
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本题答案：由于突发的坏消息影响的恐惧心理，股票持有者急速卖出股票所造成
本题解析：试题答案由于突发的坏消息影响的恐惧心理，股票持有者急速卖出股票所造成的下跌。
178、名词解释 长期国债
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本题答案：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政
本题解析：试题答案长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
179、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
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本题答案：A
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
180、问答题 何谓断头、吊空？
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本题答案：断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上
本题解析：试题答案断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上涨，反而有所下跌，因此只好忍痛将手中持有的股票低价赔本卖出。
吊空：指投资人做空头时，卖出股票后，股价当天不但没有下跌，反而有所上涨，因此只好忍痛用高价将股票买进。
181、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
182、多项选择题 无记名股票的特点为（）。
A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉普通股票与优先票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
183、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
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本题答案：C
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
184、名词解释 换手率
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本题答案：换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映
本题解析：试题答案换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性的指标之一。计算公式为：换手率=（某一段时间内的成交量/流通股数）×100%。
185、名词解释 不包括股息
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本题答案：买卖股票时不包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时不包括股息在内。
186、名词解释 坐轿子
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本题答案：目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时
本题解析：试题答案目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时，或在利多或利空消息公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时，再卖出或买回，坐享厚利，这就叫“坐轿子”
187、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
188、问答题 何谓炒股？
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本题答案：大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人
本题解析：试题答案大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人为的力量将股票价格抬高或压低，从股票的低进高出中获利。炒股手段通常包括：
（1）利用内幕消息炒股；
（2）利用优先得到的国际或本地的消息炒股；
（3）跟风炒股。这种投机活动会损害中小投资者的利益，影响证券市场的正常运转。
189、名词解释 场外交易
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本题答案：指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场
本题解析：试题答案指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场进行交易的活动。
190、名词解释 会员制交易所
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本题答案：会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的
本题解析：试题答案会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体，我国沪深证券交易所都是会员制证券交易所。
191、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
192、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
193、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
194、名词解释 部分偿还
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本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。
195、问答题 何谓收盘、收盘价？
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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。
196、问答题 何谓惯压？
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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
197、名词解释 成交额
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本题答案：是指当天每种股票成交的价格总额。
本题解析：试题答案是指当天每种股票成交的价格总额。
198、名词解释 店头交易市场
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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。
199、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
200、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20%
B.15%
C.10％
D.5%
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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
题库试看结束后
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