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1、判断题 外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
2、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2
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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
3、名词解释 包括红股
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本题答案：买卖股票时包括公司发放红股在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括公司发放红股在内。
4、名词解释 不包括红股
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本题答案：买卖股票时不包括红股。
本题解析：试题答案买卖股票时不包括红股。
5、名词解释 网上交易
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本题答案：是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，
本题解析：试题答案是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。
6、名词解释 中央存管
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本题答案：中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进
本题解析：试题答案中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，包括统一管理投资者证券账户，实行证券托管制度及进行与投资者所存入证券相关的权益分派等等。我国的中央中央登记结算机构是中国证券登记结算公司，其下属上海、深圳两个分公司。
7、名词解释 上市辅导
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本题答案：上市辅导是指由具有主承销商资格的证券公司担任辅导机构对
本题解析：试题答案上市辅导是指由具有主承销商资格的证券公司担任辅导机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。
8、多项选择题 普通股票股东的义务有（）。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
9、问答题 何谓买空、卖空？
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本题答案：买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，
本题解析：试题答案买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，先买进股票，等股价上涨到满意的价位时再卖出股票，从中获取差价收益的投资方式。
卖空：指投资人预计股价下跌时，采用抵押金的形式，先借入股票卖出，等股价下跌到满意的价位时再买进股票，然后归还出借者，从中获取差价收益的投资方式。
买空、卖空是投资人在资金不足或不持有股票的情况下，按证券交易所规定的信用保证金和抵押金制度而采用的一种投资方式。它有利于股市的活跃，有利于投资人获取收益，但有一定风险。
10、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
11、名词解释 金融期货的风险转移功能
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本题答案：金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将
本题解析：试题答案金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者，从而达到为其现货保值的目的。
12、名词解释 包括附加股
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本题答案：可享有公司分发的附加股。
本题解析：试题答案可享有公司分发的附加股。
13、问答题 何谓轧多头、轧空头？
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本题答案：指资金雄厚的股票投机者操纵市场获取暴利的两种手段。本题解析：试题答案指资金雄厚的股票投机者操纵市场获取暴利的两种手段。
轧空头：指多头投资人预计某种股票看涨，便大量买入并暗中控制其来源，使空头投资人在交割时无法获得其应交数量，多头投资人便趁机抬高价格，使空头投资人不得不忍痛按多头投资人所要求的价格成交。
轧空头：指空头投资人判断到期股票价格疫软，便控制各方股票需求，在交割时成为寡头购买者，迫使多头投资人削价出售。
14、名词解释 留存收益
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本题答案：是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或
本题解析：试题答案是公司在经营过程中所创造的，但由于公司经营发展的需要或法定的原因等，没有分配给所有者而留存在司的盈利。留存收益是指企业从历年实现的利润中提取或留存于企业的内部积累，它来源于企业的生产经营活动所实现的净利润，包括企业的盈余公积金和未分配利润两个部分，其中盈余公积金是有特定用途的累积盈余，未分配利润是没有指定用途的累积盈余。
15、问答题 何谓期权套利？
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本题答案：即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格
本题解析：试题答案即同时以等价购买等量的同一股票的看涨和看跌期权。在价格猛升时，行使看跌期权，在价格剧跌时行使看涨期权，无论价格变动方向如何，买期权者都能获利。
16、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
17、名词解释 价格发现功能
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本题答案：价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场
本题解析：试题答案价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过期货交易所形成的期货价格，具有真实性、预期性、连续性和权威性的特点，能够比较真实地反映未来商品价格变动的趋势。
18、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
19、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
20、名词解释 成交价
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本题答案：成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交
本题解析：试题答案成 交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。
21、名词解释 QDII
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本题答案：QDII是Qualified domestic ins
本题解析：试题答案QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的证券投资基金。和QFII一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
22、名词解释 证券承销商
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本题答案：证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机
本题解析：试题答案证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托，寻找潜在的投资公众，并通过广泛的公关活动，将潜在的投资人引导成为真正的投资者，从而使证券发行人募集到所需要的资金
23、名词解释 传真委托、函电委托
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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
24、名词解释 证券公司
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本题答案：证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理
本题解析：试题答案证券公司在我国是指依照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”，向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。
25、名词解释 牛皮市
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本题答案：指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格
本题解析：试题答案指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量也很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时的价格行市表现。
26、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
27、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征
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本题答案：A, B
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
28、名词解释 回购标准品种
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本题答案：回购标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算
本题解析：试题答案回购标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
29、名词解释 证券市场国际化
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本题答案：证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性
本题解析：试题答案证券市场国际化指世界各国主要的证券交易所相继成为国际性证券交易所，越来越多的股份公司到国外证券市场发行股票；越来越多的个人或法人投资者，不仅在国内证券市场上认购外国证券，而且委托本国证券公司在国外证券市场买卖证券。证券投资国际化已成为证券市场发展的一个主要趋势。
30、名词解释 多头套期保值
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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
31、名词解释 证券市场自律
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本题答案：证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关
本题解析：试题答案证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我约束的行为。
32、判断题 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
33、名词解释 终止上市
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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
34、名词解释 短线客与“鹿”
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本题答案：经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短
本题解析：试题答案经常进出股票；持股周期只有二、三日从中赚取差价的人称短线客，短线客比帽客持股的时间要长一些，帽客只有一天。“鹿”是指那些只打算在短期内买进或卖出股票，赚了钱就走的投机者。“鹿”多了就会造成证券市场的混乱。
35、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
36、名词解释 摊平
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本题答案：指股票投资者在股价下跌时购买股票，趁低价增加购买，以降低自己
本题解析：试题答案指股票投资者在股价下跌时购买股票，趁低价增加购买，以降低自己股票的平均值。价位成本：如果在信用抛售时，以上涨的行情增加股票出售量，促使自己的股票平均值增加，这种行为叫做“摊平出售”。
37、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股
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本题答案：D
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
38、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
39、名词解释 最后喊进价
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本题答案：是指当天收盘后，买者欲买进的价格。
本题解析：试题答案是指当天收盘后，买者欲买进的价格。
40、判断题 我国现在允许发行无面额股票。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
41、名词解释 成交量
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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。
42、名词解释 补空
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本题答案：是空关买回以前卖出的股票的行为。
本题解析：试题答案是空关买回以前卖出的股票的行为。
43、名词解释 代理买卖证券业务
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本题答案：代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受
本题解析：试题答案代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券经营机构主要业务之一。
44、名词解释 二级市场
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本题答案：指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让
本题解析：试题答案指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
45、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
46、名词解释 基金托管费
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本题答案：基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
本题解析：试题答案基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
47、名词解释 不包括附加股
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本题答案：不连附加股在内。
本题解析：试题答案不连附加股在内。
48、单项选择题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
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本题答案：B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
49、名词解释 贴水
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本题答案：指期货价位低于恒生指数。
本题解析：试题答案指期货价位低于恒生指数。
50、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
51、名词解释 ST股票
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本题答案：沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其
本题解析：试题答案沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理（Special treatment），由于"特别处理"，在简称前冠以"ST"，因此这类股票称为ST股票。
52、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一
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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
53、名词解释 阻力线
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本题答案：股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘
本题解析：试题答案股价在上升途中到达某一价位时，由于此价位上方多为套牢盘，当股价一到达该价位，就不断有卖盘出现，致使股价无法上涨，此价位线就叫阻力线。如果股价一旦突破阻力线，则该阻力线法反而会转变成为股价的支撑线。
54、名词解释 证券的流动性
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本题答案：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵
本题解析：试题答案证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变通的方式满足了投资者对资金的随机需求。流动性与偿还期成反比，与发行人的信用能力成正比。
55、单项选择题 对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东
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本题答案：A
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
56、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
57、名词解释 证券市场主体
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本题答案：证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指
本题解析：试题答案证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成，同时也活跃了证券市场的交易。
58、名词解释 单利债券
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本题答案：单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，
本题解析：试题答案单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。
59、名词解释 量价背离
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本题答案：量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高
本题解析：试题答案量价背离是这样一种证券交易现象--当证券价格出现新的高峰时，成交量非但未增反而开始下降，也就是证券价格与成交量不成正比关系变化。这往往向投资者表明，广大投资者不认同这一价位，卖空将迅速出现。
60、名词解释 发起设立
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本题答案：发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立
本题解析：试题答案发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
61、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
62、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
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本题答案：（1）当日交易。当日交易是指买卖成交的当天，成交各方进
本题解析：试题答案（1）当日交易。当日交易是指买卖成交的当天，成交各方进行清算交割的交易。
（2）普通日交易。普通日交易是指买卖成交后的第四个营业日（含成交当天，遇法定假日顺延），成交各方进行清算交割的交易。
（3）约定日交易。约定日交易是指买卖成交后的十五天（含成交当天）内，成交各方按约定日期进行清算交割的交易。
63、名词解释 从事证券相关业务的律师事务所
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本题答案：从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委
本题解析：试题答案从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。
64、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
65、名词解释 代理席位
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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
66、问答题 何谓收盘、收盘价？
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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。
67、名词解释 到期偿还
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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。
68、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
69、名词解释 包括股息
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本题答案：买卖股票时包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时包括股息在内。
70、名词解释 速动比率
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本题答案：速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分
本题解析：试题答案速动比率也称为酸性测试比率，是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。速动比率的计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债，用来评价流动资产总体变现能力。
71、名词解释 企业风险
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本题答案：企业风险又称经营风险，是指由于企业经营状况变化而引起盈
本题解析：试题答案企业风险又称经营风险，是指由于企业经营状况变化而引起盈利水平改变，从而产生投资者收益下降的可能。
72、名词解释 账户挂失转户
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本题答案：账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，
本题解析：试题答案账户挂失转户是指由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，即可按规定办理挂失手续。在约定的转户日，登记结算机构主动办理转户手续。账户挂失变更不涉及财产转移即可直接办理过户。
73、名词解释 利率期权
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本题答案：利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
本题解析：试题答案利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
74、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
75、问答题 什么是垫头交易？
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本题答案：垫头交易，亦称“信用交易”、或
本题解析：试题答案垫头交易，亦称“信用交易”、或“保证金交易”，指由证券公司等向购股资金不足的顾客贷放资金，或向欲售股票而未持股票的顾主提供股票等有价证券，而证券公司或经纪人向借款人索取垫付款项利息的交易。在这种交易形式下，所购的股票等有价证券要抵押在证券公司或经纪人手中，并向借款人收取高于银行存款的垫款利息作为佣金。当借款人不能偿还垫款时，经纪人或证券公司有权卖出这些被抵押的股票等证券。保证金信用交易可以分为保证金买入交易和保证金卖出交易两种。
76、名词解释 货币期权
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本题答案：货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费
本题解析：试题答案货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元等为标的物。
77、名词解释 全额偿还
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本题答案：全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还
本题解析：试题答案全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还的一种情况。
78、名词解释 债券到期收益率
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本题答案：债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括
本题解析：试题答案债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括利息收入和资本损益与买入债券的实际价格之比率。
79、名词解释 委托买卖
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本题答案：委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证
本题解析：试题答案委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。
80、判断题 稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
81、问答题 何谓固盘？
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本题答案：固盘即股票购买后不再出售，作为库存而保留。
本题解析：试题答案固盘即股票购买后不再出售，作为库存而保留。
82、名词解释 定时偿还
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本题答案：定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的
本题解析：试题答案定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。
83、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本
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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
84、名词解释 参与公司债
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本题答案：参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可
本题解析：试题答案参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。
85、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
86、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力
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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
87、名词解释 存托凭证
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本题答案：存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是
本题解析：试题答案存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
88、名词解释 次级市场
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本题答案：次级市场即证券流通市场。
本题解析：试题答案次级市场即证券流通市场。
89、名词解释 货币基金
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本题答案：货币基金是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投
本题解析：试题答案货币基金 是以货币市场金融产品为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等。
90、名词解释 催促行情
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本题答案：某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面
本题解析：试题答案某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面，这与催促银行公定利率下降的情况是一样的。
91、名词解释 部分偿还
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本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。
92、名词解释 内幕人员
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本题答案：内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发
本题解析：试题答案内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
93、问答题 何谓回档、反弹？
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本题答案：回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而
本题解析：试题答案回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而反转回跌到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的1/3左右时，又会恢复原来的上涨趋势。
反弹：指股市上股价呈不断下跌趋势时，因股价下跌速度过快而反转回升到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的1/3左右时，又会恢复原来的下跌趋势。
94、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
95、名词解释 询价制度
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本题答案：首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应
本题解析：试题答案首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。
96、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
97、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
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本题答案：对
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
98、单项选择题 股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值
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本题答案：B
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
99、名词解释 成交量
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本题答案：指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。
100、判断题 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
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本题答案：对
本题解析：了解累积投票制和表决权的代理行使制度。
101、名词解释 反转
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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
102、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10
B.20
C.30
D.40
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本题答案：C
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
103、名词解释 零股交易
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本题答案：不到一个成交单位（1手=100股）的股票，如1股、10
本题解析：试题答案不到一个成交单位（1手=100股）的股票，如1股、10股，称为零股．在卖出股票时，可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位是１手，即１００股。
104、名词解释 开盘价
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本题答案：开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第
本题解析：试题答案开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第一笔交易的成交价即为当日开盘价。按上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的盘价为当日开盘价。有时某证券连续几天无成交，则由证券交易所根据客户对该证券买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使其成交后作为开盘价。首日上市买卖的证券经上市前一日柜台转让平均价或平均发售价为开盘价。
105、名词解释 小非
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本题答案：非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司
本题解析：试题答案非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司原非流通股股份的出售，应当遵守下列规定：自股改方案实施之日起，在十二个月内原非流通股股东不得上市交易或者转让持有上市公司股份；持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。
持股比例小于5%的原非流通股股东叫小非，大于5%的叫大非.非流通股可以流通后，原非流通股股东就会抛出来套现，就叫减持.因为大非一般都是公司的大股东，战略投资者，一般不会抛，小非就不一样了，许多年的不流通，一但流通，又有很大获利，很多都会套现的。
106、名词解释 等级股票
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本题答案：公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务
本题解析：试题答案公司经过一定阶段的发展，计划发行更多的股票筹集资金以扩大业务。但为了保持原有股东的全部权益和特权，将原发行股票与新发行股票分别定级，认购新发行股票的股东将不享有某些权利。
107、名词解释 斩仓
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本题答案：因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障
本题解析：试题答案因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。
108、判断题 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
109、名词解释 成长型基金
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本题答案：成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期
本题解析：试题答案成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金。
110、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
111、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征
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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
112、判断题 公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
113、名词解释 事后监查
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本题答案：事后监查是指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶
本题解析：试题答案事后监查是指有关管理层就有关证券交易活动实施事后的或阶段性的总结、调查，去弊存利。
114、名词解释 实多
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本题答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以
本题解析：试题答案投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。
115、名词解释 空头、空头市场
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本题答案：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景
本题解析：试题答案空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏 ，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。
116、名词解释 IPO
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本题答案：IPO就是initial public offerin
本题解析：试题答案IPO就是initial public offerings（首次公开发行股票）。首次公开招股是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。通常，股份公司根据出具的招股书或登记声明中约定的条款通过承销商进行销售。一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
117、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
118、问答题 何谓成交、成交量、成交额？
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本题答案：成交，指投资人买卖双方同意按某种价格达成证券交易的行为
本题解析：试题答案成交，指投资人买卖双方同意按某种价格达成证券交易的行为。它可以通过口头、电话或书面契约而达成交易。
成交量，指在证券交易所内投资人完成买卖的证券数量。它能反映证券市场的活跃程度和投资人的投资动向。股票用股数来表示，债券用面额来表示。
成交额：又称交易额，指各种证券的成交价格乘上其成交量的合计总额，用货币单位表示。它是反映证券市场行情走势的非常重要的指标。
债券的成交量与成交额均是用货币单位表示的，但其区别在于，前者采用面额计算，后者采用实际买卖价格计算。
119、名词解释 多头、多头市场
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本题答案：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价
本题解析：试题答案多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。
120、名词解释 经营风险
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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。
121、名词解释 基金管理费
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本题答案：基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化
本题解析：试题答案基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。
122、名词解释 初级市场
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本题答案：初级市场即证券发行市场。
本题解析：试题答案初级市场即证券发行市场。
123、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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本题答案：D
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
124、问答题 何谓关卡？
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本题答案：关卡，一般指股市上股价上升或下跌时遇到外因而出现变化的
本题解析：试题答案关卡，一般指股市上股价上升或下跌时遇到外因而出现变化的价位。
125、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
126、名词解释 新综指
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本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。
127、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
128、判断题 从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
129、名词解释 二级销售
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本题答案：指大宗股票在发行公司进行一级销售后的再销售。这种销售往
本题解析：试题答案指大宗股票在发行公司进行一级销售后的再销售。这种销售往往由一个或几个证券公司进行，股票要价通常是固定的，并以市场价格作参考，销售的证券可以是上市的，也可以是非上市的。二级销售有时也指一笔不动产。
130、名词解释 支撑线
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本题答案：股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为
本题解析：试题答案股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为有利可图，大量买进股票，使股价不再下跌，甚至出现回升趋势。股价下跌时的关卡称为支撑线。
131、问答题 什么是交叉交易？
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本题答案：股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种
本题解析：试题答案股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种的股票，在交易所市场使交易成立的买卖方法。证券公司进行交叉公司，是以大宗买卖为前提的，就是在有大宗卖出（或买进）的时候，预先找好适当的买主（或卖主），把它同时推上市场使买卖成立。当一笔大宗买卖（如100万股或200万股）将在股票市场推出时，由于量大有可能引起股市价格波动，从而使交易的价格超出意料之外。为了避免这种情况发生，一般可使用交叉交易，因此交叉交易又被称之为“大宗相对交易”。
交叉交易是以大宗买卖为前提的，因此，个人投资者参与的事例很少，参与的大多是企业公司、银行、信托投资公司等机构投资者，因此可以说交叉交易的频度是观察机构投资者动向的一个晴雨表。
132、名词解释 政策风险
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本题答案：政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重
本题解析：试题答案政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
133、名词解释 系统保障风险
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本题答案：系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、
本题解析：试题答案系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失。
134、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
135、名词解释 非交易过户
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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
136、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
A.8
B.9
C.10
D.11
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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
137、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
138、判断题 零售业具有非常高的长期负债率。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
139、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
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本题答案：平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。本题解析：试题答案平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。
140、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
141、名词解释 整数股
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本题答案：指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。
本题解析：试题答案指证券交易所规定的股票交易单位或交易单位的信号数。
142、问答题 何谓大户？
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本题答案：大户指包括大的股票投机商在内，进出股票的数量与金额都很
本题解析：试题答案大户指包括大的股票投机商在内，进出股票的数量与金额都很庞大的投资者，这些大户有信徒公司（俗称超级大户）、上市公司董监事、以及拥有庞大资金的集团或个人等。
143、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利
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本题答案：C
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
144、问答题 怎样办理股票的过户手续？
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本题答案：股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易
本题解析：试题答案股票的过户，即指办理股东变更的一种手续，自上海证券交易所成立后，股票过户业务一律集中交由证券交易所办理。目前上海证券交易所的电脑主机在自动配对成交的同时，也自动进行过户，即将卖出的原股东股票划到买入方的新股东者，这样投资者在买到股票的同时过户手续也办好了，省却了专程去上海证券交易所办理过户手续的麻烦。
145、判断题 境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币 标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
146、名词解释 关卡
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本题答案：股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认
本题解析：试题答案股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认为有利可图，便大量卖出，使股价至此停止上升，甚至出现回跌。股市上一般将这种遇到阻力时的价位称为关卡，股价上升时的关卡称为阻力线。
147、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
148、名词解释 上证综合指数
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本题答案：由上海证券交易所编制，以1990年12月19日为基准日
本题解析：试题答案由上海证券交易所编制，以1990年12月19日为基准日，1991年7月15日开始正式发布。该股价指数的样本为在上海证券交易所挂牌上市的全部股票，其中新上市的股票在挂牌的第十一天纳入股价指数的计算范围。该股票指数的权数为上市公司的总股本。由于我国上市公司的股票有流通和暂时非流通之分，其流通量与总股本并不一致，所以总股本较大的股票对股票指数的影响就较大。
149、名词解释 外资股
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本题答案：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资
本题解析：试题答案外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。它是我国股份公司吸收外资的一种方式。
150、单项选择题 股东权利中首要的权利是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利
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本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
151、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
152、名词解释 黑盘
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本题答案：股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
本题解析：试题答案股市年初开盘的第一天，股价如果下跌，则称之为“黑盘”。
153、名词解释 证券回购交易
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本题答案：证券回购交易是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一
本题解析：试题答案证券回购交易是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：证券的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方（融券方、资金供应方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
154、名词解释 多头套期保值
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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
155、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
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本题答案：C
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
156、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有（）。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票
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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
157、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
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本题答案：D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
158、名词解释 证券账户
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本题答案：证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记
本题解析：试题答案证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。
159、问答题 何谓哄抬？
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本题答案：哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。
本题解析：试题答案哄抬即多头利用大量买进的办法，将股价炒高。
160、名词解释 店头交易市场
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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。
161、名词解释 吊空
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本题答案：股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，
本题解析：试题答案股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，反而有所上涨，只得高价赔钱买回，这就是吊空。
162、名词解释 发起设立
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本题答案：发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
本题解析：试题答案发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
163、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
164、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49
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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
165、问答题 何谓空手、套牢？
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本题答案：空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做
本题解析：试题答案空手：指股市上股价出现变动时，投资人既不做多头，也不做空头，手中也不持有股票，而是采取观望态度，一旦时间成熟，就在股价上涨前买进股票。或在股价下跌前借股放空的一种交易技术。
套牢：指投资人进行股票交易时可能遇到的一种风险。如投资人预计股价会上涨，买进股票后，股价却一直呈下跌趋势，这就称为多头套牢。反之，投资人预计股价会下跌，借股卖出后，股价却一直呈上涨趋势，这就称为空头套牢。二者都会使投资人遭受损失。
166、名词解释 期权
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本题答案：期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方
本题解析：试题答案期权又称选择权，则指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。
167、问答题 何谓配股通知书？
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本题答案：配股通知书就是公司以书信的形式通知客户，告知他们分派到
本题解析：试题答案配股通知书就是公司以书信的形式通知客户，告知他们分派到若干新发行股票的一种文件。此通知书具有重大价值，可作为股票所有权的临时证书。
168、名词解释 可转换证券的转换价值
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本题答案：可转换证券的转换价值是指可转换证券实际转换时按转换成普
本题解析：试题答案可转换证券的转换价值是指可转换证券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价乘以转换率。
169、名词解释 指定交易
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本题答案：所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，
本题解析：试题答案所谓指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
指定交易
（1）有助于防止投资者股票被盗卖；
（2）自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的账户内；
（3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。
170、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票
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本题答案：A
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
171、问答题 何谓成交单位？
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本题答案：成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面
本题解析：试题答案成交单位指证券交易所规定的最低的股票交易单位。如股票面额为10元一股，每一成交单位为1000股，1000股就叫“成交单位”。通常叫每一成交单位为“一手”。
172、名词解释 黑马股
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本题答案：是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑
本题解析：试题答案是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了，投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票，就可以赚得到钱。
173、名词解释 转仓
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本题答案：期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
本题解析：试题答案期货合约到期，如果不平仓即须转仓，转仓即转另一期合约。
174、名词解释 崩盘
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本题答案：崩盘即证券市场上由于某种原因，出现了证券大量抛出，导致
本题解析：试题答案崩盘即证券市场上由于某种原因，出现了证券大量抛出，导致证券市场价格无限度下跌，不知到什么程度才可以停止。这种大量抛出证券的现象也称为卖盘大量涌现。
175、名词解释 抬轿子
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本题答案：抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，
本题解析：试题答案抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。
176、问答题 何谓全额交割？
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本题答案：全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客
本题解析：试题答案全额交割就是客户个人当天的买卖不能抵冲，或是甲、乙两客户在证券公司的买卖也不能相互冲抵，由经纪商把客户每笔买卖的股票与现金全部收集，送到交易组清算交割。
177、名词解释 成交数量
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本题答案：指当天成交的股票数量。
本题解析：试题答案指当天成交的股票数量。
178、名词解释 QFII
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本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。
179、名词解释 证券存管
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本题答案：证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构
本题解析：试题答案证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
180、名词解释 诚实信用原则
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本题答案：诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实
本题解析：试题答案诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
181、问答题 何谓断头、吊空？
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本题答案：断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上
本题解析：试题答案断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上涨，反而有所下跌，因此只好忍痛将手中持有的股票低价赔本卖出。
吊空：指投资人做空头时，卖出股票后，股价当天不但没有下跌，反而有所上涨，因此只好忍痛用高价将股票买进。
182、问答题 何谓惯压？
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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
183、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
184、单项选择题 传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱
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本题答案：C
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
185、名词解释 中国证券监督管理委员会
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本题答案：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构
本题解析：试题答案中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
186、名词解释 变动收益证券
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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。
187、名词解释 机构投资者
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本题答案：机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基
本题解析：试题答案机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。机构投资者一般具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。
188、名词解释 不动产抵押公司债
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本题答案：不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发
本题解析：试题答案不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。
189、单项选择题 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股
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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
190、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
191、名词解释 中央登记
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本题答案：中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市
本题解析：试题答案中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市场唯一的证券登记机构，向发行人提供发行登记服务，为发行人提供有效的证券持有人名册。中央登记结算机构有责任确保持有人名册的合法性、真实性与完整性。
192、名词解释 证券经纪商
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本题答案：证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取
本题解析：试题答案证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的证券经营机构。由于证券交易所通常都规定一般的投资者不得进入交易所参加交易，必须由经纪商代理交易，因此，经纪商在交易中的地位极为重要。
193、名词解释 第三方存管
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本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。
194、名词解释 普通股
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本题答案：普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的分配上享有普通
本题解析：试题答案普通股是指在公司的经营管理和赢利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业赢利和剩余财产的索取权。
195、问答题 何谓长多、短多、死多？
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本题答案：长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期
本题解析：试题答案长多：指投资人做长期多头交易的意思。即投资人对股市远期前景看好，预计股价会在较长时期后上涨到某种价位，因此买进股票后，需要等一定时间才能卖出，从而获取差价收益。
短多：指投资人做短期多头交易的意思。即投资人听到利多消息时，预计股市仅在短期内看涨，于是买进股票后，在短期内一遇到股价上涨即抛出股票，从而获取一定的差价收益。用这种方式投资的人，一般都会在下次出现利多消息时，再做一次多头投资人。
死多：指投资人对股市或某种公司股票的价格看好，买进股票后希望股价上涨到满意的价位时再卖出，从而获取收益。但如出现股票价格下跌情况，宁可放置也不卖出，坚持不赚钱不卖出的原则。
196、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
197、判断题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
198、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
199、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润
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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
200、名词解释 票面价值
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本题答案：票面价值：指公司最初所定股票票面值。
本题解析：试题答案票面价值：指公司最初所定股票票面值。
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