时间:2017-10-14 20:46:07
1、多项选择题 债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。
A.资金使用方向
B.债券发行的数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
2、判断题 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）。（）
3、判断题 公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（）
4、判断题 债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）
5、判断题 在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（）
6、判断题 我国储蓄国债（电子式）由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（）
7、单项选择题 2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.国务院
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国银监会
8、多项选择题 下列关于公司债的说法正确的有（）。
A.公司债券的发行主体是股份公司
B.有些国家允许非股份制企业发行债券
C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
D.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
9、多项选择题 目前我国发行的普通国债有（）。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债（电子式）
10、单项选择题 在（），我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
11、单项选择题 1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
A.中国投资银行
B.中国银行
C.中国农业银行
D.中国国际信托投资公司
12、单项选择题 国际债券的重要风险是（）。
A.利率风险
B.国家风险
C.汇率风险
D.市场风险
13、单项选择题 在各类债券中，（）的信用等级是最高的。
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.国际债券
14、单项选择题 （）以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
A.抵押债券
B.质押债券
C.保证债券
D.无担保债券
15、单项选择题 （）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.公募债券
B.私募债券
C.付息债券
D.贴现债券
16、判断题 当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（）
17、多项选择题 下列关于我国地方政府债券的说法中正确的有（）。
A.由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费
B.是可流通凭证式债券
C.以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体
D.冠以发债地方政府名称
18、判断题 目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（）
19、多项选择题 《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
20、单项选择题 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A.贴现债券、附息债券、息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.公募债券、私募债券
D.有担保债券、无担保债券
21、判断题 我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（）
22、单项选择题 财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券市场流通。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行
23、判断题 发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（）
24、单项选择题 根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
25、多项选择题 中国人民银行是（）。
A.发行的银行
B.银行的银行
C.政府的银行
D.人民的银行
26、单项选择题 在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
27、单项选择题 （）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行
28、判断题 债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（）
29、判断题 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）
30、判断题 &nbs p;在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（）
31、单项选择题 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。
A.20%80%
B.40%60%
C.50%50%
D.60%40%
32、多项选择题 依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.累进利率债券
D.延付息票债券
33、判断题 不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证（）券范畴。
34、多项选择题 按照附息方式分类，国债可分为（）。
A.保证债券
B.息票累计国债
C.附息式国债
D.贴现式国债
35、单项选择题 档案咨询服务的特点：被动性与主动性、（）、科学性与政治性。
A、针对性与及时性
B、客观性与主动性
C、针对性与主动性
D、客观性与及时性
36、单项选择题 保险公司次级债应向（）发行。
A.个人
B.政府
C.合格投资者
D.境外个人投资者
37、判断题 债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（）
38、单项选择题 下列属于间接融资手段的有（）。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.贷款
39、多项选择题 债券担保性质分类可以分为（）。
A.有担保债券
B.无担保债券
C.抵押债券
D.保证债券
40、单项选择题 合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（）法人。
A.仅限于境内
B.仅限于境外
C.境内和境外
D.欧洲
41、多项选择题 下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（）。 来源:91考试网 91exam.org
A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
C.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型
D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
42、多项选择题 欧洲债券和外国债券的区别有（）。
A.发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；欧洲债券通常由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.在发行扣税方面，外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D.在发行货币方面，欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
43、单项选择题 集合票据指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。
A.6
B.8
C.10
D.12
44、判断题 保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序在保单责任和其他负债之前。（）
45、多项选择题 债券的特征有（）。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
46、多项选择题 我国的金融债券主要有（）。
A.政策性金融债券
B.商业银行债券
C.证券公司债券
D.证券公司次级债务
47、多项选择题 债券的流动性取决于（）。
A.转让的便利程度
B.转让时是否有损失
C.转让的成本
D.转让的风险
48、多项选择题 下列关于政府债券的说法正确的有（）。
A.除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系
B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C.政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息
D.国债是政府债券市场上最主要的融资和投资工具
49、单项选择题 2006年财政部研究推出新的债券品种（）。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债（电子式）
D.实物国债
50、多项选择题 债券利率的主要影响因素有（）。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
51、判断题 私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（）
52、判断题 总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（）
53、判断题&nb sp; 中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（）
54、判断题 国际债券市场的计价货币往往是国际通用货币。（）
55、多项选择题 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A.所借贷货币资金的数额
B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C.借贷的时间
D.借贷货币资金的币种
56、判断题 混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（）
57、判断题 专项债 券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（）
58、单项选择题 可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。
A.发债主体和偿债主体
B.使用的法规
C.发行要素
D.所换股份的来源
59、判断题 我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又被称为跨市场发行）三种情况。（）
60、多项选择题 政府债券流通性强的原因是（）。
A.发行量一般都非常大
B.由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
C.允许在证券交易所上市交易
D.允许在场外市场进行买卖
61、单项选择题 中央银行票据期限通常为（）。
A.3个月～6个月
B.3个月～1年
C.3个月～3年
D.6个月～3年
62、单项选择题 公债通常指的是国债和（）。
A.中央银行票据
B.地方政府债券
C.金融债券
D.政府支持机构债券
63、判断题 附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（）
64、多项选择题 下列关于次级债券的说法正确的有（）。
A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C.只能一次性足额发行
D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
65、判断题 中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。（）
66、判断题 商业银行的次级定期债务的募集方式是商业银行向具有企业法人资格的目标债权人定向募集。（）
67、判断题 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（）
68、多项选择题 按照偿还期限分类，国债分为（）。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.永久国债
69、多项选择题 我国的混合资本债券具有的基本特征有（）。
A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付 该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
70、多项选择题 我国发行的国际债券品种主要有（）。
A.政府债券
B.金融债券
C.可转换公司债券
D.熊猫债券
71、判断题 定向工具可以向社会公众发行。（）
72、单项选择题 从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。
A.固定利率
B.息票累积
C.浮动利率
D.贴现
73、判断题 债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束、还本付息手续完毕而不复存在。（）
74、单项选择题 （）年无记名国债退出国债发行舞台。
A.1999
B.2000
C.2001
D.2002
75、单项选择题 资产支持证券的发起机构为（）金融机构。
A.银行业
B.证券业
C.保险业
D.信托业
76、判断题 熟悉各类债券的概念与特点。
77、判断题 债券是一种实物资本。（）
78、单项选择题 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割
B.现金交割
C.混和交割
D.黄金交割
79、判断题 在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。（）
80、判断题 国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体，发行金融债券已成为它筹措资金的主要方式。（）
81、判断题 金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。（）
82、多项选择题 下列关于流通国债的说法正确的有（）。
A.可以自由认购、自由转让
B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C.转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D.一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券
83、多项选择题 除了普通国债，我国还发行过（）。
A.国家重点建设债券
B.国家建设债券
C.财政债券
D.特种债券
84、多项选择题 下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（）。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
85、判断题 混合资本债券到期前，如果同时出现最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。（）
86、判断题 1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。（）
87、单项选择题 债券是一种的（）凭证。
A.债权债务
B.所有权、使用权
C.设权
D.转让权
88、单项选择题 自行发债的省市发行政府债券实行（）发行额管理。
A.月度
B.季度
C.年度
D.没有
89、判断题 有限责任公司可以发行股票筹资。（）
90、判断题 财务公司发行的债券可以没有担保。（）
91、判断题 从2003年开始，中国人民银行正式发行中央银行票据，并将发行和回笼中央银行票据，作为公开市场操作的重要货币政策工具。（）
92、不定项选择 国际债券的投资者主要有（）。
A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人
93、多项选择题 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.国际债券
94、单项选择题 债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
95、单项选择题 在美国发行的外国债券被称为（）。
A.扬基证券
B.武士证券
C.熊猫证券
D.纽约证券
96、单项选择题 1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A.美国
B.日本
C.英国
D.德国
97、单项选择题 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本
B.附属资本
C.二级资本
D.预备资本
98、判断题 从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（）
99、多项选择题 债券与股票的区别包括（）。
A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
100、单项选择题 2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。
A.先核准规模，后核准发行
B.先核准发行，后核准规模
C.仅核准规模
D.仅核准发行