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1、问答题 何谓回档、反弹？
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本题答案 ：回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而
本题解析：试题答案回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而反转回跌到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的1/3左右时，又会恢复原来的上涨趋势。
反弹：指股市上股价呈不断下跌趋势时，因股价下跌速度过快而反转回升到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的1/3左右时，又会恢复原来的下跌趋势。
2、多项选择题 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念。
3、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2
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本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
4、名词解释 以资融券
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本题答案：以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。
本题解析：试题答案以资融券是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押证券的行为。
5、单项选择题 某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49
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本题答案：B
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
6、名词解释 中央登记
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本题答案：中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市
本题解析：试题答案中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市场唯一的证券登记机构，向发行人提供发行登记服务，为发行人提供有效的证券持有人名册。中央登记结算机构有责任确保持有人名册的合法性、真实性与完整性。
7、名词解释 证券服务机构
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本题答案：证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券
本题解析：试题答案证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。
8、名词解释 补空
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本题答案：是空关买回以前卖出的股票的行为。
本题解析：试题答案是空关买回以前卖出的股票的行为。
9、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
10、名词解释 暂停上市
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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近三年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
11、名词解释 传真委托、函电委托
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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以 传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
12、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
13、名词解释 中国证券监督管理委员会
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本题答案：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构
本题解析：试题答案中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
14、名词解释 回购交易单位
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本题答案：回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委
本题解析：试题答案回购交易单位是指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托"买卖"的最低数量规定。
15、名词解释 价格优先
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本题答案：价格优先是指价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
本题解析：试题答案价格优先是指价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报；市价买卖申报优先于限价买卖申报。
16、名词解释 外资股
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本题答案：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资
本题解析：试题答案外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。它是我国股份公司吸收外资的一种方式。
17、名词解释 股本
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本题答案：所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
本题解析：试题答案所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
18、名词解释 基金资产净值
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本题答案：基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额
本题解析：试题答案基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值。
19、名词解释 电话委托
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本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
20、名词解释 到期偿还
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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。
21、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
22、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
23、名词解释 转托管
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本题答案：转托管是指在托管券商制度下，投资者也可将其托管股份从一
本题解析：试题答案转托管是指在托管券商制度下，投资者也可将其托管股份从一个证券经营机构处转移到另一个证券经营机构处托管。
24、名词解释 钱货两清原则
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本题答案：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收
本题解析：试题答案钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交收，这是清算交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。
25、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
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本题答案：上海证券交易所是新中国成立以来建立的第一家证券交易所，
本题解析：试题答案上海证券交易所是新中国成立以来建立的第一家证券交易所，于1990年11月26日经中国人民银行批准正式宣告成立，并在同年12月19日正式开张营业。
上海证券交易所按照国际通行的会员制方式组成，为非盈利性事业法人。
上海证券交易所的主要业务功能如下：
（1）组织管理上市证券；
（2）提供证券集中交易场所；
（3）办理证券集中交易的清算交割和证券集中过户；
（4）提供证券市场信息；
（5）办理中国人民银行许可或委托的其他业务。
目前上海证券交易所由会员、理事会、总经理、各职能部门和监事会组成。
（1）会员。凡经中国人民银行及其一级分行批准，在上海市内可经营证券业务的金融机构，承认《上海证券交易所章程》，资本金在100万人民币以上，有连续两年以上的证券经营业绩，有符合中国人民银行规定的组织机构和业务人员，并按规定交纳会员费用，经上海证券交易所批准并报中国人民银行和上海市人民银行核准，均可成为上海证券交易所的会员。
（2）理事会。上海证券交易所设理事会，为交易所日常事务决策机构，向会员大会负责。
（3）总经理。总经理为上海证券交易所的法定代表人，由理事会聘任，任期3年。
（4）职能部门。
（5）监事会。上海证券交易所设监事会，为交易所的监察机构。
上海证券交易所会员向交易所交纳的费用主要有：席位费，兼营或专营自营者为30万元，专营经纪业务者15万元；清算交割准备金，兼营的20万元，专营自营或专营经纪业务的10万元；进场年费，兼营或专营自营业务者为5万元，专营经纪业务者为1万元。
26、名词解释 店头交易市场
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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。
27、名词解释 融机构预借
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本题答案：这种配合投资者做信用交易的股票就叫做“融资股”，这种交易又叫
本题解析：试题答案这种配合投资者做信用交易的股票就叫做“融资股”，这种交易又叫“借贷交易”。
28、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
29、名词解释 短期国债
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本题答案：短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期
本题解析：试题答案短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债，它具有周转期短及流动性强的特点，考\试\大\在货币市场上占有重要地位。
30、名词解释 不包括一切权益
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本题答案：即不享有各种权益。
本题解析：试题答案即不享有各种权益。
31、名词解释 董事会
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本题答案：董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对
本题解析：试题答案董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。
32、名词解释 权证
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本题答案：权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持
本题解析：试题答案权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证分两种：一种是认购权证，指持有人有权利在某段期间内以预先约定的价格向发行人购买特定数量的标的证券，其实质是一个看涨期权；另一种是认沽权证，指持有人有权利在某段期间内以预先约定的价格向发行人出售特定数量的标券，其实质是一个看跌期权。认股权证亦分为欧式和美式认股权证。美式认股权证允许持有人在股证上市日至到期日期间任何时间均可行使其权利，而欧式认股权证的持有人只可以在到期日当日行使其权利。目前我国主要是欧式权证。
33、名词解释 外商投资股份有限公司
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本题答案：外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以
本题解析：试题答案外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。
34、名词解释 例行日交收
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本题答案：例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的
本题解析：试题答案例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收。这种交收的时间完全由相应交易所规定。例如，上海、深圳证券交易所的A股例行日交收即为次日（T+1）交收，B股例行日交收则为T+3（成交日后第三个营业日）交收。通常，若无特别指明，交易都为例行日交收。
35、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
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本题 答案：牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊
本题解析：试题答案牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊市：指股市行情看跌，前景坏，交易沉闷。
鹿市：指股市行情将要出现变化的前兆。“鹿”指那些只打算短期内买进或卖出，赚了钱就走的投机者。“鹿”要是多了，股市的正常行市就要被打扰。
36、问答题 何谓报价、进价、出价？
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本题答案：报价：指投资人委托证券商在证券交易所内买卖某种证券时所
本题解析：试题答案报价：指投资人委托证券商在证券交易所内买卖某种证券时所报的购买价格或出售价格。
进价：指投资人买进某种证券的价格。
出价：指投资人卖出某种证券的价格。
37、名词解释 传真委托、函电委托
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本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
38、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
39、名词解释 非交易过户
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本题答案：非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分
本题解析：试题答案非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
40、名词解释 证券发行市场
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本题答案：证券发行市场是指发行人向投资者出售证券的市场，又称一级
本题解析：试题答案证券发行市场是指发行人向投资者出售证券的市场，又称一级市场、初级市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
41、名词解释 年度报告
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本题答案：股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公
本题解析：试题答案股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。
42、名词解释 定时偿还
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本题答案：定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的
本题解析：试题答案定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。
43、问答题 何谓余额交割？
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本题答案：余额交割即投资者在证券公司一天内买卖相同的股票，如果买
本题解析：试题答案余额交割即投资者在证券公司一天内买卖相同的股票，如果买卖的股数相同，就可以冲抵，不必拿出股票或领回股票，只是办理差价交割手续。
44、名词解释 经营风险
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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。
45、名词解释 证券市场自律
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本题答案：证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关
本题解析：试题答案证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我约束的行为。
46、多项选择题 股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者
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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
47、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
48、名词解释 场外交易
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本题答案：指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场
本题解析：试题答案指非上市或上市的证券，不在交易所内进行交易而在场外市场进行交易的活动。
49、名词解释 单利债券
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本题答案：单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，
本题解析：试题答案单利债券是指在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。
50、名词解释 多头套期保值
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本题答案：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来
本题解析：试题答案多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。
51、名词解释 缺口
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本题答案：指由于行情的大幅度上涨或下跌，致使股价的日线图出现当日
本题解析：试题答案指由于行情的大幅度上涨或下跌，致使股价的日线图出现当日成交最低价超过前一交易日最高价或成交最高价低于前日最低价的现象。通常情况下，如果缺口不被迅速回补，表明行情有延续的可能。
52、名词解释 代理席位
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本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
53、名词解释 牛皮市
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本题答案：指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格
本题解析：试题答案指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量也很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时的价格行市表现。
54、问答题 何谓实户？
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本题答案：实户指买卖股票的实力和方法不亚于别人，凭经济情况进出的
本题解析：试题答案实户指买卖股票的实力和方法不亚于别人，凭经济情况进出的客户。
55、名词解释 定时偿还
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本题答案：定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率
本题解析：试题答案定时偿还是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日，连同付息一并向投资者偿还一部分本金，到债券期满时全部还清。
56、名词解释 店头交易市场
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本题答案：店头交易市场即柜台交易市场。
本题解析：试题答案店头交易市场即柜台交易市场。
57、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
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本题答案：B
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
58、问答题 什么是交叉交易？
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本题答案：股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种
本题解析：试题答案股票的交叉交易是指同一证券公司，同时买进和卖出同一品种的股票，在交易所市场使交易成立的买卖方法。证券公司进行交叉公司，是以大宗买卖为前提的，就是在有大宗卖出（或买进）的时候，预先找好适当的买主（或卖主），把它同时推上市场使买卖成立。当一笔大宗买卖（如100万股或200万股）将在股票市场推出时，由于量大有可能引起股市价格波动，从而使交易的价格超出意料之外。为了避免这种情况发生，一般可使用交叉交易，因此交叉交易又被称之为“大宗相对交易”。
交叉交易是以大宗买卖为前提的，因此，个人投资者参与的事例很少，参与的大多是企业公司、银行、信托投资公司等机构投资者，因此可以说交叉交易的频度是观察机构投资者动向的一个晴雨表。
59、名词解释 金融机构证券
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本题答案：金融机构证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融
本题解析：试题答案金融机构证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券，主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其他储蓄证券等。
60、判断题 随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
61、名词解释 A股
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本题答案：正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构
本题解析：试题答案正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
62、问答题 什么是股票交易？
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本题答案：股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股
本题解析：试题答案股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖。
股票交易根据不同的场所分为证券交易所和柜台交易两种形式。证券交易所交易的一般做法为：由证券商接受股票投资者买卖股票的委托，然后利用电脑终端（或电话）将股票投资者的委托指令传输给其场内经纪人，由其场内经纪人具体执行，交易成交后，接受委托的证券商把记有买卖品种、数量单价、委托佣金、印花税、过户费，交易金额等内容的交割单交给委托人，并按规定的形式进行股票与现金的交割；柜台交易的一般做法是：股票投资者之间的股票交易通过证券机构的证券交易柜的委托买卖进行股票交易根据不同的时间分为现货交易和期货交易。目前，我国只允许进行现货交易，并实行价格优先、时间优先的原则。
63、名词解释 无形席位
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本题答案：无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实
本题解析：试题答案无形席位和有形席位相对应，从表面看是在证券交易所内无实际工作位置的席位。从实质看，即报盘方式看，无形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券公司的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。
64、名词解释 证券交易原则
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本题答案：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券
本题解析：试题答案证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券交易全过程。我国证券交易遵循的是公开、公平、公正原则。
65、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
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本题答案：最高价：指上市证券在成交过程中，每一种证券品牌出现的最
本题解析：试题答案最高价：指上市证券在成交过程中，每一种证券品牌出现的最高买卖价格，全称为最高成交价。
最低价：指上市证券在成交过程中，每一种证券品牌出现的最低买卖价格，全称为最低成交价。
平均价：指上市证券在成交过程中，每一种证券品牌成交额之和除以成交量的商所形成的价格，它反映每一种证券品牌的平均成交价格。或者是每一种证券品牌各种成交价格的算术平均值。
上述三种价格一般是指一天中的最高价、最低价、平均价。如果是反映上一个星期或上一个月的最高（最低、平均）价，则称为上周或上月最高（最低、平均）价。这里需要明确表明时间跨度，否则就是指某一天的最高（最低、平均）价。不要误认为最高（最低）价是指一天营业期间买卖价格最高（最低）的那种证券成交价。每一种上市证券在每一个营业日里都有自己的最高（最低）价。
66、问答题 何谓填息？
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本题答案：填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如
本题解析：试题答案填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如除息前一日的收盘价为105元，配息5元，除息参考报价为100元。除息后，股价上涨到105元，就把5元配息补回来了，上涨的部分就是填息部分。在多头市场里，填息是轻而易举的事。
67、名词解释 白手拿鱼
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本题答案：客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的
本题解析：试题答案客户给经纪人下达购买指令后，在必须付款前，因所购股票的价格上升，就将所购股票通过另一经纪人售出，并以某种借口要求立即付款，利用这一程序，支付先前购买的费用。这种末花钱而赚得利润的客户称为白手拿鱼者，其他法称为白手拿鱼。
68、名词解释 备兑凭证
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本题答案：备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购
本题解析：试题答案备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。
69、名词解释 证券的流动性
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本题答案：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵
本题解析：试题答案证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变通的方式满足了投资者对资金 的随机需求。流动性与偿还期成反比，与发行人的信用能力成正比。
70、名词解释 参与公司债
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本题答案：参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可
本题解析：试题答案参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。
71、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件
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本题答案：A, B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
72、名词解释 短线交易
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本题答案：指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。
本题解析：试题答案指投资者在一天当中进行买进与卖出，以赚取差价的交易。
73、名词解释 八分之一点规则
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本题答案：这是美国证券交易委员会对卖空指令的一条限制性规定。客户
本题解析：试题答案这是美国证券交易委员会对卖空指令的一条限制性规定。客户委托经纪人卖空股票，必须注明为卖空指令，如果指令的价格不高于前一成交价格的1/8点（或更高），那么场内经纪人是不允许执行该项指令的。
74、名词解释 变动收益证券
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本题答案：变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券
本题解析：试题答案变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。考\试大\如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。
75、问答题 何谓多头市场、空头市场？
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本题答案：多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征
本题解析：试题答案多头市场：指股价长期保持上涨势头的市场行情。其变动特征为一连串的大涨小跌。
空头市场：指股价长期呈现下跌趋势的市场行情。其变动特征为一连串的大跌小涨
76、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.20%
B.15%
C.10％
D.5%
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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
77、名词解释 强硬购买行情
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本题答案：发挥资金的力量，强硬购买大量股票，促使股票行情回升，一般多是
本题解析：试题答案发挥资金的力量，强硬购买大量股票，促使股票行情回升，一般多是机构投资者所为。
78、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
79、名词解释 不包括红股
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本题答案：买卖股票时不包括红股。
本题解析：试题答案买卖股票时不包括红股。
80、名词解释 投资风险
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本题答案：投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确
本题解析：试题答案投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。
81、名词解释 上市
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本题答案：指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。本题解析：试题答案指股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。
82、名词解释 B股
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本题答案：正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币
本题解析：试题答案正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票，它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易，深圳的B股用港币交易。
83、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
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本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
84、名词解释 股息（Dividend）
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本题答案：就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润
本题解析：试题答案就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。
85、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
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本题答案：股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价
本题解析：试题答案股票开盘价是指某种股票在每个营业日开市后的第一笔成交价格。根据上海证券交易所规定，在每市开市后的半小时内某种股票第一笔交易的成交价即为该种股票的开盘价。
如果开市后半小时内某种股票无成交，则以前一日的收盘价作为当日之开盘价。有时某种股票连续几日无成交，则由证券交易所的场内中介经纪根据客户对该股票买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使成交后作为开盘价。
86、名词解释 盘坚
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本题答案：股价缓慢上涨，称为盘坚。
本题解析：试题答案股价缓慢上涨，称为盘坚。
87、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
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本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
88、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
89、名词解释 随时偿还
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本题答案：随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时
本题解析：试题答案随时偿还是指债券宽限期限过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
90、名词解释 反转
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本题答案：指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情
本题解析：试题答案指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好；从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
91、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度
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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
92、问答题 什么是垫头交易？
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本题答案：垫头交易，亦称“信用交易”、或
本题解析：试题答案垫头交易，亦称“信用交易”、或“保证金交易”，指由证券公司等向购股资金不足的顾客贷放资金，或向欲售股票而未持股票的顾主提供股票等有价证券，而证券公司或经纪人向借款人索取垫付款项利息的交易。在这种交易形式下，所购的股票等有价证券要抵押在证券公司或经纪人手中，并向借款人收取高于银行存款的垫款利息作为佣金。当借款人不能偿还垫款时，经纪人或证券公司有权卖出这些被抵押的股票等证券。保证金信用交易可以分为保证金买入交易和保证金卖出交易两种。
93、名词解释 现卖
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本题答案：证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现
本题解析：试题答案证券交易所中交易成交后，要求在当天交付证券的行为称为现卖。
94、名词解释 洗盘
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本题答案：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）
本题解析：试题答案投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再股价抬高，以便乘机渔利。
95、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
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本题答案：对
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
96、单项选择题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。
A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一
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本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
97、名词解释 中央存管
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本题答案：中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进
本题解析：试题答案中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，包括统一管理投资者证券账户，实行证券托管制度及进行与投资者所存入证券相关的权益分派等等。我国的中央中央登记结算机构是中国证券登记结算公司，其下属上海、深圳两个分公司。
98、问答题 何谓收盘、收盘价？
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本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。
99、问答题 何谓开市、前市、后市？
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本题答案：开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指
本题解析：试题答案开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指开市期间的上午营业时间。
后市：指开市期间的下午营业时间。
100、名词解释 斩仓
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本题答案：因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障
本题解析：试题答案因市价的波动，客户的帐目出现（或将出现）亏损，为了保障客户不会损失保证金，经纪行会逢动为客户平仓，以保不受损失。
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