时间:2017-10-06 03:57:16
1、多项选择题 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
2、判断题 银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）
3、多项选择题 我国证券交易所市场的层次结构包括（）。
A.主板市场
B.银行间债券市场
C.三板市场
D.创业板市场（二板市场）
4、多项选择题 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。
A.公司股本总额不少于3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股东人数不少于100人
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
5、单项选择题 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150
B.180
C.200
D.230
6、判断题 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）
7、单项选择题 （）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平 均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数
8、单项选择题 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
9、单项选择题 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。
A.N
B.H
C.A
D.B
10、单项选择题 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
11、判断题 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）
12、单项选择题 我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
13、多项选择题 深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。
A.深证成分股指数
B.深证100指数
C.深证A股指数
D.深证B股指数
14、判断题 中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（）
15、多项选择题 会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
16、单项选择题 公司的税后利润按（）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
17、多项选择题 投递完最后一个单位应检查（）有无遗留文件。
A、收件单位内
B、投递车厢内
C、投递包
D、投递袋内
18、多项选择题 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。
A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D.要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
19、单项选择题 以下哪项是楔状缺损的主要病因（）。
A.刷牙
B.牙颈部的结构
C.酸的作用
D.牙体组织的疲劳
E.
力
20、单项选择题 深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A.20
B.30
C.40
D.50
21、多项选择题 证券交易所的特征有（）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
22、多项选择题 如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（），并据此计算计算期股价的指数值。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
23、多项选择题 监察系统的日常监察包括（）。
A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.收益率监控
24、多项选择题 恒生流通精选指数系列由（）组成。
A.恒生100
B.恒生50
C.恒生香港25
D.恒生中国内地25
25、判断题 公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（）
26、多项选择题 符合股息分配要求的有（）。
A.优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
B.普通股票股东则根据余下的利润分取股息
C.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式
D.股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税
27、多项选择题 私募发行的对象可以是（）。
A.老股东
B.发行人的员工
C.新自然人股东
D.投资基金
28、判断题 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）
29、单项选择题 证券行情变动的决定性的影响因素是（）。
A.经济周期的变动
B.政治因素
C.文化因素
D.投资者的心理变化
30、多项选择题 当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
31、单项选择题 承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
32、多项选择题 根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）
33、多项选择题 上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。
A.规模（总市值、流通市值）
B.流动性（成交金额、换手率）
C.行业代表性
D.风险程度
34、多项选择题 证券发行市场的作用主要表现在（）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
35、判断题 收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）
36、单项选择题 （）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
37、判断题 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）
38、判断题 在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）
39、判断题&来源:91考试网 91Exam.orgnbsp; 证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）
40、多项选择题 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。
A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C.股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上
41、多项选择题 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。
A.交易
B.登记
C.结算数据
D.上市公司、证券公司
42、多项选择题 股票价格指数的编制方法有（）。
A.拉斯贝尔加权指数
B.简单算术股价指数
C.费雪理想式
D.加权股价指数
43、判断题 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）
44、多项选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
45、单项选择题 代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构
46、判断题 首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）
47、判断题 近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）
48、单项选择题 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
49、判断题 财务风险随公司负债率的上升而增大。（）
50、单项选择题 不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。
A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.财务风险
51、判断题 在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。（）
52、多项选择题 下列关于上证380指数的说法正确的有（）。
A.由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
B.样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
C.侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
D.指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同
53、多项选择题 深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。
A.因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B.因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
C.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
D.因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
54、多项选择题 信用风险主要受证券发行人的（）影响。
A.经营能力
B.盈利水平
C.事业稳定程度
D.规模大小
55、多项选择题 道·琼斯工业股价平均数包括（）。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数
56、多项选择题 沪深300指数定期调整要求有（）。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前4周公布
D.每次调整的比例定为不超过10%
57、多项选择题 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。
A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C.必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
D.必须是信用评级为投资级（BBB.以上的非股权连接类企业债券
58、判断题 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）
59、判断题 证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（）
60、单项选择题 1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。
A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板市场
61、判断题 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）
62、判断题 SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（）
63、多项选择题 场外交易市场主要具备的功能有（）
A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
64、多项选择题 我国股票发行方式应该满足的条件为（）。
A.我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
65、多项选择题 场外交易市场的特点有（）。
A.信息披露要求较低，监管较为宽松
B.交易制度通常采用做市商制度
C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
66、判断题 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）
67、多项选择题 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。
A.流通市值
B.账面价值
C.成交金额
D.成交数量
68、判断题 深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）
69、多项选择题 对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。
A.口头或书面警示
B.要求提交合规交易承诺
C.盘中暂停账户当日交易
D.认定账户所有人为不合格投资者
70、单项选择题 公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。
A.1
B.2
C.3
D.4
71、多项选择题 债券再投资收益的特点有（）。
A.决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化
B.在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
C.当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
D.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
72、单项选择题 （）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
73、单项选择题 （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
74、判断题 沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（）
75、多项选择题 下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。
A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+1或T+2
76、多项选择题 系统风险又称为（）。
A.不可回避风险
B.不可分散风险
C.自有风险
D.特殊风险
77、多项选择题 保荐机构必须履行的职责包括（）。
A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D.保荐机构要建立完备的内部管理制度
78、判断题 目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。（）
79、多项选择题 债券的投资收益来自（）。
A.债券的利息收益
B.资本利得
C.再投资收益
D.转股收益
80、多项选择题 下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。
A.与场内市场的物理界限越来越清晰
B.分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度
C.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性
D.已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式
81、多项选择题 分期付息债券的付息方式有（）。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.按月付息
82、多项选择题 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
83、单项选择题 深证成分股指数采用（）方法编制。
A.加权平均法
B.移动平均法
C.简单平均法
D.几何平均法
84、判断题 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）
85、多项选择题 深圳证券交易所的运作系统包括（）。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
86、多项选择题 大宗交易的申报方式有（）。
A.成交申报
B.意向申报
C.数量申报
D.价格申报
87、多项选择题 金融时报证券交易所指数包括（）。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200指数
C.100种股票交易指数
D.综合精算股票指数
88、多项选择题 债券的利息收益取决于债券的（）。
A.票面利率
B.付息方式
C.期限
D.到期日
89、判断题 所有债券的利息收入不会改变。（）
90、多项选择题 中证规模指数包括（）。
A.中证100指数
B.中证200指数
C.中证400指数
D.中900指数
91、判断题 中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（）
92、多项选择题 当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。
A.特别处理
B.退市风险警示
C.暂停上市
D.终止上市
93、判断题 金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）
94、多项选择题 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C.改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D.完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
95、单项选择题 证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A.公开上市
B.初次上市
C.买卖上市
D.交易上市
96、判断题 恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（）
97、多项选择题 中小企业板块的“四个独立”包括（）。
A.运行独立
B.规则独立
C.代码独立
D.指数独立
98、判断题 沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（）
99、多项选择题 债券柜台交易市场的特点有（）。
A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D.促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
100、单项选择题 2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。
A.恒指服务公司
B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.三元证券投资顾问有限公司