时间:2017-10-05 15:11:57
1、判断题 证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）
2、单项选择题 套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬递减规律
D.完全竞争市场理论
3、判断题 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）
4、判断题 股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）
5、单项选择题 证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
A、遵纪守法
B、诚实守信
C、三公原则
D、依法经营
6、单项选择题 我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。
A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制
7、单项选择题 决定股票价格高低的基本因素是（）。
A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素
8、单项选择题 当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。
A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市
9、判断题 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（）
10、单项选择题 可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A、公司股价长期大幅高于转换价格
B、公司股价长期大幅低于转换价格
C、公司股价长期等于转换价格
D、公司股价长期在转换价格左右小幅波动
11、单项选择题 （）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票
B.有限股票
C.记名股票
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12、判断题 在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）
13、单项选择题 我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。
A、上市交易的股票、债券√
B、承销证券
C、向他人贷款或者提供担保
D、从事承担无限责任的投资
14、单项选择题 下列面不是债券的基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
15、单项选择题 债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
16、单项选择题 优先股收益一般（）普通股。
A、等于
B、低于
C、高于
D、不确定
17、判断题 经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。（）
18、判断题 与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）
19、单项选择题 公司申请其股票上市应有（）的记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
20、判断题 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）
21、单项选择题 在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.系统风险
D.基差风险
22、单项选择题 关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹资金的投向不同
D.风险水平不同
23、单项选择题 正常成人潮气容积中无效腔气为（）
A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml
24、单项选择题 ETF与开放式基金的相同之处是（）。
A、申购和赎回有规模限制
B、可以在一级市场和二级市场间进行套利交易
C、二级市场交易价格基本上趋近于单位净值
D、可以采用卖空策略
25、单项选择题 下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
26、单项选择题 汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。
A.商业性汇率风险
B.债权债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
27、判断题 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（）
28、判断题 中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）
29、单项选择题 下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量
30、多项选择题 下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。
A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
31、单项选择题 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。
A.物权凭证
B.债权证券
C.综合权利证券
D.收益证券
32、单项选择题 根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。
A、一家
B、两家
C、三家
D、四家
33、单项选择题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。
A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易
34、单项选择题 证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。
A、正直诚信
B、勤勉尽责
C、廉洁保密
D、自律守法
35、单项选择题 证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
36、单项选择题 大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。
A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于
37、单项选择题 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价
38、单项选择题 金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。
A、做市商交易方式
B、竞价方式
C、标准化交易方式
D、集中交易方式
39、判断题 期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）
40、单项选择题 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%
41、判断题 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（）
42、单项选择题 优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。
A、股票收益
B、股票风险
C、股东权利
D、股东义务
43、单项选择题 稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。
A.潜力股
B.蓝筹股
C.红筹股
D.H股
44、判断题 只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（）
45、单项选择题 某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
46、多项选择题 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币
47、判断题 证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）
48、单项选择题 ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型
49、单项选择题 威廉指标是（）。
A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的
50、单项选择题 优先股票兼有（）的若干特点。
A、基金
B、可转换债券
C、债券
D、期货
51、判断题 境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。（）
52、多项选择题 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。
A.活期存款
B.定期存款
C.储蓄存款
D.长期贷款
53、单项选择题 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。
A.1100
B.110
C.11000
D.11
54、多项选择题 根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%
55、单项选择题 1790年，美国第一个证券交易所-（）成立。
A.华尔街证券交易所
B.费城证券交易所
C.纽约证券交易所
D.波士顿证券交易所
56、多项选择题 关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A.代办股份转让系统又称"三板市场"
B.代办股份转让系统始建于2001年6月
C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参 与各方的权利、义务和责任
57、单项选择题 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。
A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股
58、多项选择题 我国的国际债券主要包括（）。
A.政府债券
B.固定利率债券
C.金融债券
D.可转换公司债券
59、单项选择题 股东的综合权利中不包括（）
A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利
60、判断题 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）
61、单项选择题 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。
A、5％
B、10％
C、15％
D、30％
62、单项选择题 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.修正的欧式期权
63、判断题 有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）
64、多项选择题 普通股股东的权利有（）。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权
65、单项选择题 股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券
66、判断题 证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）
67、单项选择题 ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.
A、一级市场二级市场
B、二级市场一级市场
C、一级市场一级市场
D、二级市场二级市场
68、单项选择题 按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
69、多项选择题 非流通国债的特征是（）。
A.不允许在流通市场上交易
B.不能自由转让
C.投资者可以自由转让
D.投资者可以自由认购
70、判断题 封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
71、判断题 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）
72、判断题 拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
73、单项选择题 长期国债是指偿还期限在（）。
A.1年以上10年以下
B.20年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上
74、单项选择题 一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。
A、股票
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券
75、判断题 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）
76、单项选择题 证券发行注册制实行（）管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、实质
77、单项选择题 股票股息作为股息的一种形式，（）。
A.使得公司的现金减少
B.损害了公司利益而有利于股东
C.增加了公司资产总额
D.使股价下降
78、单项选择题 观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。
A、证券监控
B、行情监控
C、资金监控
D、交易监控
79、多项选择题 股票发行的定价方式可以是（）。
A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价
80、单项选择题 在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。
A.受托资金全额存入指定的商业银行
B.严禁挪用受托资金
C.受托资金全额存入经纪业务账户
D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理
81、单项选择题 期货交易的做市商方式又称（）。
A、报价驱动方式
B、指令驱动方式
C、委托驱动方式
D、交易驱动方式
82、多项选择题 下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
83、单项选择题 在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平
84、单项选择题 债券利率受（）等因素影响。
A.筹资者的资信
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
85、多项选择题 证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。
A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网
86、多项选择题 证券交易所规定的交易原则是（）。
A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先
87、多项选择题 在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础
88、多项选择题 下列选项中，（）会影响期权价格。
A.协定价格与市场价格
B.权利期间
C.利率
D.基础资产价格的波动性
89、单项选择题 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A.5
B.25
C.50
D.100
90、单项选择题 基金单位资产净值是指（）。
A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
91、单项选择题 2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。
A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减 少，但发行规模较大
92、判断题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
93、判断题 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）
94、判断题 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
95、多项选择题 公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
B.不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
C.公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
D.公司解散或者宣告破产
96、多项选择题 ; 不得投资于流通受限证券的有（）。
A.货币市场基金
B.中期债基金
C.长期债基金
D.期货基金
97、单项选择题 我国证券交易所均（）。
A、按会员制方式组成，系盈利性事业法人
B、按会员制方式组成，系非盈利性的法人
C、按公司制方式组成，系盈利性的企业法人
D、按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人
98、多项选择题 下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
99、单项选择题 《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
D、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
100、单项选择题 在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（）
A、近期月份严于远期月份
B、近期月份宽于远期月份
C、套期保值者宽于投机者
D、机构投资者宽于散户投资者