时间:2017-10-05 05:18:08
1、判断题 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（）
2、判断题 证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（）
3、判断题 收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（）
4、判断题 基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。（）
5、单项选择题 基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（）%。
A.2
B.4
C.8
D.10
6、多项选择题 我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D.因违法违规行为被监管机构调查
7、判断题 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）
8、多项选择题 公开披露的基金信息包括（）。
A.基金资产净值和基金份额净值公告
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
9、单项选择题 一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国
B.美国
C.英国
D.日本
10、单项选择题 证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。
A.信托
B.转托管
C.集合
D.自愿
11、多项选择题 投资基金面临的风险为（）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
12、多项选择题 证券投资基金与股票、债券的区别有（）。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同
D.风险水平不同
13、多项选择题 投资基金面临的技术风险有（）。
A.注册登记系统瘫痪
B.核算系统无法按正常时限显示基金净值
C.基金的投资交易指令无法及时传输等风险
D.管理人员失误
14、判断题 为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。（）
15、多项选择题 基金管理人的主要业务是（）。
A.发起设立基金
B.管理基金
C.基金营销
D.基金注册登记
16、多项选择题 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
17、单项选择题 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
18、单项选择题 （）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金营销人员
19、多项选择题 基金信息披露的原则为保证信息的（）。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.及时性
20、单项选择题 某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
21、多项选择题 符合封闭式和开放式基金特点的有（）。
A.封闭式基金可以在证券交易所交易
B.封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
C.开放式基金的基金份额不固定
D.开放式基金的资金全部用于长期投资
22、单项选择题 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A.50
B.100
C.150
D.200
23、单项选择题 ETF结合了（）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金与收入型基金
24、判断题 封闭式基金的基金份额总额不固定。（）
25、多项选择题 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近5年没有违 法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
26、多项选择题 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D.违规承诺收益或者承担损失
27、单项选择题 目前我国的基金全部是（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
28、判断题 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）
29、多项选择题 存在活跃市场的投资品种，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
30、判断题 证券投资基金全部面临巨额赎回风险。（）
31、判断题 保本基金不存在本金损失的风险。（）
32、单项选择题 （）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
33、单项选择题 股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。
A.高于
B.低于
C.等于
D.可能高于也可能低于
34、多项选择题 基金交易费当中的（）由登记公司或交易所按有关规定收取。
A.印花税
B.过户费
C.经手费
D.交易佣金
35、多项选择题 具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
36、多项选择题 货币基金利润分配的规定有（）。
A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
37、判断题 指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）
38、单项选择题 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
39、多项选择题 基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。
A.各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资
40、多项选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
41、判断题 目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（）
42、判断题 契约型基金又被称为"单位信托基金"，属于信托关系，没有基金章程，没有公司董事会。（）
43、判断题 自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）
44、判断题 现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）。（）
45、单项选择题 开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
46、判断题 在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
47、多项选择题 基金销售服务费用于支付（）。
A.销售机构佣金
B.营销广告费
C.促销活动费
D.持有人服务费
48、单项选择题 指数型基金又称（）。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.ETF
D.LOF
49、单项选择题 开放式基金的利润分配应当采用（）方式。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.分配股票
D.分配债券
50、多项选择题 公募基金的特点有（）。
A.募集对象不固定
B.投资金额要求较低
C.适合中小投资者
D.投资者资格和人数受到监管机构的限制
51、单项选择题 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.顺序
D.币种
52、判断题 公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）
53、多项选择题 多元化投资组合的作用是（）。
A.借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B.借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风 险变小
C.利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D.消除系统性风险
54、判断题 我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）
55、多项选择题 基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
A.股票、债券
B.证券投资基金
C.央行票据
D.资产支持证券
56、判断题 基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（）
57、判断题 LOF的申购和赎回都有最高限额。（）
58、单项选择题 货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（）。
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
59、判断题 封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）
60、多项选择题 基金管理人的职责有（）。
A.办理基金备案手续
B.综合管理不同基金财产，无须分账管理
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
61、判断题 在我国，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不得将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（）
62、多项选择题 衍生证券投资基金主要包括（）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.指数基金
63、单项选择题 根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
64、多项选择题 收入型基金可分为（）。
A.固定收入型基金
B.浮动收入型基金
C.债券收入型基金
D.股票收入型基金
65、多项选择题 下列关于ETF的说法正确的有（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.最大的特点是实物申购、赎回机制
C.根据跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
D.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
66、单项选择题 基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.印花税
B.过户费
C.经手费
D.交易佣金
67、多项选择题 基金运作费包括（）。
A.审计费、律师费
B.上市年费、信息披露费
C.分红手续费、持有人大会费
D.开户费、银行汇划手续费
68、多项选择题 公司型基金的特点有（）。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
69、判断题 基金实行专业理财制度，从而可消除投资决策失误，提高投资收益。（）
70、单项选择题 基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。
A.所有者和经营者
B.相互制衡
C.相互监督
D.委托与受托
71、判断题 2007年我国推出了首批QDⅡ基金。（）
72、判断题 契约型基金起源于美国。（）
73、不定项选择 下面关于ErF的描述，正确的是（）。
A．ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
B．ETF最大的特点是实物申购赎回机制
C．ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D．现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
74、单项选择题 通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。
A.50万份或70万份
B.60万份或100万份
C.50万份或100万份
D.50万份或150万份
75、单项选择题 基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。
A.成交金额
B.成交数量
C.成交净额
D.成交价格
76、判断题 证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。（）
77、多项选择题 由于指数型基金具有（）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
A.收益率稳定
B.投资分散
C.没有系统性风险
D.高流动性
78、多项选择题 我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.企业年金管理
D.投资咨询服务
79、多项选择题 封闭式基金和开放来源:91考试网式基金的区别具体体现为（）。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
80、多项选择题 基金管理费通常从（）获得。
A.基金股息
B.利息收益
C.基金资产
D.向投资者收取
81、单项选择题 代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
A.7
B.8
C.9
D.10
82、判断题 LOF的申购和赎回均以现金进行。（）
83、单项选择题 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
84、多项选择题 证券投资基金的特点具体有（）。
A.基金是将零散的资金汇集起来
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
C.基金实行专业理财制度
D.基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
85、多项选择题 按照投资目标划分，基金可分为（）。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.稳健型基金
86、判断题 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（）
87、多项选择题 成长型基金可分为（）。
A.稳健成长型基金
B.一般成长型基金
C.积极成长型基金
D.专业成长型基金
88、判断题 所有的基金都不限制投资额的大小。（）
89、多项选择题 不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（）。
A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D.由基金管理人主观随意估计
90、多项选择题 按照基金的资产配置，可以分为（）。
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.股债平衡型基金
D.灵活配置型基金
91、多项选择题 符合基金资产估值规则的是（）。
A.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
92、单项选择题 基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。
A.总资产
B.净资产
C.总负债
D.净负债
93、单项选择题 按照基金的组织形式，可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.债券基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
94、单项选择题 基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
95、单项选择题 平衡型基金一般将（）的资产投资于普通股。
A.10%～15%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.5 0%～75%
96、判断题 证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。（）
97、判断题 股票的直接收益取决于发行公司的经营效益。（）
98、多项选择题 基金托管人的职责包括（）。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
99、多项选择题 基金持有人的基本权利包括（）。
A.对基金收益的享有权
B.对基金份额的转让权
C.基金资产的管理权
D.在一定程度上对基金经营决策的参与权
100、判断题 基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）