时间:2017-10-04 14:00:50
1、单项选择题 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。
A.柜台交易市场
B.场外交易市场
C.场内交易市场
D.银行间交易市场
2、单项选择题 （）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.交易型开放式指数基金
3、多项选择题 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.证券自营
4、判断题 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）
5、多项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
A.大宗交易
B.融资融券交易
C.特定证券的主交易商报价
D.上市开放式基金等的申购与赎回
6、单项选择题 证券交易的对象就是（）。
A.有价证券
B.合同中的标的物
C.证券买卖的标的物
D.股票、债券和基金
7、多项选择题 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B.证券投资基金
C.参与新股发行
D.可转换债券发行
8、判断题 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）
9、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）
10、多项选择题 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B.是证券市场上的机构投资者
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
11、单项选择题 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.交易业务单位
D.普通席位
12、多项选择题 政府债券的发行主体是（）。
A.中央政府
B.地方政府
C.国家开发银行
D.中国人民银行
13、判断题 经深圳证券交 易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）
14、多项选择题 从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.上市开放式基金
15、单项选择题 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
16、多项选择题 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A.私营公司
B.合资公司
C.有限责任公司
D.股份有限公司
17、单项选择题 证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国结算公司
D.证券交易所
18、判断题 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）
19、单项选择题 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。
A.柜台交易
B.银行间债券来源:91考试网
C.场内交易
D.代办股份转让系统
20、单项选择题 证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市
21、多项选择题 债券主要包括（）。
A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
22、多项选择题 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。
A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表
23、多项选择题 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。
A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
24、单项选择题 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。
A.1个或1个以上
B.2个或2个以上
C.若干
D.5个
25、判断题 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）
26、多项选择题 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。
A.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B.只允许通过证券交易所系统办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理
27、判断题 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）
28、判断题 证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）
29、判断题 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
30、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
31、判断题 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。（）
32、多项选择题 证券交易所会员获得席位的方式有（）。
A.向证券交易所购买
B.在会员之间转让
C.和其他会员共有
D.接受会员转让席位的部分权益
33、判断题 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）
34、多项选择题 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易
35、判断题 根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）
36、多项选择题 证券交易所从（）方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质
37、判断题 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）
38、判断题 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
39、判断题 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）
40、判断题 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
41、单项选择题 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
42、判断题 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）
43、单项选择题 证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。
A.1～4
B.2～4
C.1～5
D.2～5
44、多项选择题 以下（）属于其他交易场所。
A.证券交易所
B.银行间债券市场
C.代办股份转让系统
D.柜台市场
45、多项选择题 证券交易所的组织形式包括（）。
A.会员制
B.公司制
C.集合制
D.股份制
46、判断题 上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）
47、判断题 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）
48、判断题 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）
49、单项选择题 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
50、多项选择题 证券交易场所的作用有（）。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
51、判断题 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）
52、多项选择题 下列关于权证的说法，正确的有（）。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
53、判断题 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）
54、多项选择题 以下关于回购交易的说法，正确的有（）。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
55、多项选择题 能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。
A.封闭式基金
B.上市的开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.非上市的开放式基金
56、判断题 对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）
57、判断题 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）
58、判断题 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）
59、判断题 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（）
60、多项选择题 证券市场低成本的含义包括（）。
A.直接成本
B.间接成本
C.显性成本
D.隐性成本
61、单项选择题 我国的证券登记结算结构是（）。
A.中央登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国结算公司
D.中央结算公司
62、多项选择题 证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度
63、多项选择题 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
64、单项选择题 证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。
A.上市交易
B.离岸交易
C.柜台交易
D.交易所交易
65、判断题 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）
66、单项选择题 为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金
B.证券风险基金
C.证券投资基金
D.投资者保护基金
67、多项选择题 证券市场流动性包含的要求有（）。
A.高效率
B.成交价格
C.成交速度
D.低成本
68、多项选择题 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他会员的网关进行交易申报
D.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
69、多项选择题 证券交易的原则有（）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
70、多项选择题 银行间债券市场的主要交易方式包括（）。
A.债券远期交易
B.债券现货交易
C.互换
D.债券回购
71、判断题 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
72、判断题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）
73、单项选择题 证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
74、多项选择题 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。
A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
75、判断题 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）
76、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
77、单项选择题 证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易对象的执行特点
B.交易时间的连续特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
78、判断题 银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（）
79、多项选择题 在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。
A.进入证券交易所参与证券交易
B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权
D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
80、判断题 证券交易所总经理由理事会任免。（）
81、判断题 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
82、单项选择题 证券的（）是证券市场生存的条件。
A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.风险性
83、判断题 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）
84、多项选择题 证券交易定期交易的特点有（）。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
85、单项选择题 设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.国务院证券监督管理机构
86、单项选择题 证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。
A.与他人共用席位
B.将席位承包给他人使用
C.席位能在会员和非会员间转让
D.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
87、判断题 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）
88、多项选择题 以下属于基础性金融产品的有（）。
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证
89、单项选择题 提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性
90、单项选择题 证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。
A.证券交易的参与各方
B.参与者
C.证券市场的参与各方
D.证券交易的交易双方
91、判断题 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）
92、多项选择题 银行间债券市场的参与者有（）。
A.境内商业银行
B.非银行金融机构
C.非金融机构
D.可经营人民币业务的外国银行分行
93、判断题 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
94、判断题 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）
95、判断题 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）
96、单项选择题 指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A.报价驱动市场
B.订单驱动市场
C.做市商市场
D.价格驱动市场
97、多项选择题 可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司
98、单项选择题 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
99、单项选择题 证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.3
B.5
C.7
D.9
100、多项选择题 设立证券公司应具备的条件有（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度