时间:2017-10-04 07:08:29
1、多项选择题 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
2、判断题 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（）
3、多项选择题 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
4、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
5、判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
6、多项选择题 以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
A.公司章程草案
B.经营计划
C.发起人名单及其审计报告
D.设立期货公司申请书
7、单项选择题 期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
8、单项选择题 期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.证券交易所
D.保证金存管银行
9、多项选择题 在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。
A.总经理和首席风险
B.董事长和总经理
C.董事长和首席风险
D.总经理和首席执行官
10、多项选择题 （）不得由一人兼任。
A.董事长
B.独立董事
C.总经理
D.首席风险官
11、不定项选择 甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断 www.91eXam.org发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.国务院
12、判断题 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）
13、单项选择题 （）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
14、多项选择题 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其它材料
15、判断题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）
16、判断题 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
17、单项选择题 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
18、判断题 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
19、判断题 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）
20、判断题 《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）
21、多项选择题 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其全部期货业务许可
22、单项选择题 期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A.自有资金
B.客户保证金
C.客户资金
D.风险准备金
23、判断题 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。（）
24、判断题 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）
25、多项选择题 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A.规范期货公司的经营活动
B.保护客户的合法权益
C.加强对期货公司的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
26、判断题 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）
27、判断题 期货公司与其 91exam .org控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（）
28、单项选择题 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.变更注册资本申请书
B.变更注册资本的详细方案
C.高级管理人员情况表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件
29、单项选择题 期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
30、单项选择题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A.中国银行业协会、期货交易所
B.中国记者协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货交易所
D.中国律师协会、期货交易所
31、单项选择题 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。
A.特别资金账户
B.一般资金账户
C.专用资金账户
D.共用资金账户
32、判断题 期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
33、多项选择题 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。
A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B.王某不能同时兼任董事长、总经理
C.应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
34、单项选择题 下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。
A.期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
35、多项选择题 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
A.监事
B.首席风险官
C.财务负责人
D.董事
36、判断题 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
37、判断题 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）
38、单项选择题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A.3个
B.4个
C.5个
D.6个
39、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
40、单项选择题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。
A.风险准备金和自有资金
B.其他客户资金和自有资金
C.自有资金
D.注册资金
41、多项选择题 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
A.不得滥用权力
B.不得占用期货公司的资产
C.不得挪用客户保证金和其它资产
D.不得损害期货公司、客户的合法权益
42、多项选择题 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A.交易
B.结算
C.风险管理
D.财务
43、多项选择题 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
44、判断题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
45、多项选择题 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
46、判断题 期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
47、单项选择题 客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。
A.期货经纪合同
B.书面交易指令单
C.风险责任承担书
D.授权委托书
48、判断题 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
49、判断题 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）
50、单项选择题 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A.15；5
B.10；15
C.10；5
D.15；10
51、判断题 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）
52、多项选择题 下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
53、单项选择题 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
54、判断题 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
55、判断题 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
56、判断题 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）
57、判断题 期货公 司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）
58、判断题 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）
59、判断题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
60、单项选择题 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
A.年度
B.季度
C.月度
D.每日
61、多项选择题 期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.变更股权
B.变更注册资本
C.单个股东拟持有期货公司100%股权的
D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
62、判断题 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）
63、单项选择题 某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权
64、判断题 期货公司无权解聘首席风险官。（）
65、多项选择题 期货公司不得将客户（）借给他人使用。
A.未注销的资金账号
B.交易编码
C.证券账户
D.资料
66、判断题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）
67、单项选择题 期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.自有资金
B.自有和客户资金
C.客户资金
D.注册资金
68、判断题 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）
69、多项选择题 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
70、多项选择题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A.中国期货业协会
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所
71、多项选择题 中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所
72、判断题 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）
73、判断题 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（）
74、单项选择题 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
A.应当承担的责任与相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.免责条款
D.赔偿额度
75、多项选择题 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A.变更股权申请书
B.股东会关于变更股权的决议文件
C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.变更后期货公司股东股权背景情况图
76、多项选择题 有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
A.开户
B.变更
C.销户
D.交易
77、判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）
78、单项选择题 期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
A.诚实信用
B.以客户为中心
C.审慎
D.市场化
79、判断题 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）
80、单项选择题 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.30
81、判断题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
82、单项选择题 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证
83、单项选择题 期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
84、单项选择题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.高级管理人员情况表
B.主要部门负责人情况表
C.从业人员情况表
D.人员工资情况表
85、判断题 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
86、判断题 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。（）
87、判断题 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
88、判断题 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
89、判断题 期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
90、多项选择题 （）应当对月度报告签署确认意见。
A.董事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
91、不定项选择 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（）。
A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
92、判断题 期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
93、多项选择题 期货公司应当建立（）的备份制度。
A.交易
B.结算
C.财务数据
D.资料
94、判断题 期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）
95、单项选择题 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货协会
B.中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
96、判断题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
97、判断题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
98、多项选择题 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。
A.受让股权的股东是否符合规定的条件
B.增加出资的股东是否符合规定的条件
C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
99、判断题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）
100、判断题 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）