时间:2017-10-03 13:04:48
1、单项选择题 ; 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。
A.会员席位
B.参与者交易单元
C.交易单元
D.证券账户
2、判断题 证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）
3、判断题 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）
4、判断题 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）
5、多项选择题 以下关于回购交易的说法，正确的有（）。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
6、判断题 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
7、多项选择题 以下属于基础性金融产品的有（）。
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证
8、单项选择题 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。
A.柜台交易
B.银行间债券
C.场内交易
D.代办股份转让系统
9、多项选择题 证券交易的公开原则要求（）。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
10、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
11、单项选择题 设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.国务院证券监督管理机构
12、单项选择题 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
13、单项选择题 证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市
14、单项选择题 证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国结算公司
D.证券交易所
15、判断题 根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）
16、判断题 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）
17、多项选择题 关于报价驱动，下列说法正确的有（）。
A.是一种竞价市场
B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D.证券成交价格的形成由做市商决定
18、多项选择题 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
19、多项选择题 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
20、单项选择题 证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.境内证券公司
D.境外证券经营机构设立的驻华代表处
21、多项选择题 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。
A.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B.只允许通过证券交易所系统办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理
22、判断题 上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）
23、判断题 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）
24、判断题 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）
25、判断题 只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）
26、单项选择题 证券交易所会员参加交易要先取得（）。
A.交易单元
B.交易资格
C.交易席位
D.交易许可
27、单项选择题 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A.基金
B.优先股
C.另一种证券
D.B股
28、单项选择题 回购交易通常在（）交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
29、多项选择题 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
30、多项选择题 银行间债券市场的参与者有（）。
A.境内商业银行
B.非银行金融机构
C.非金融机构
D.可经营人民币业务的外国银行分行
31、判断题 银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（）
32、多项选择题 证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料 包括（）。
A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度
33、判断题 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
34、多项选择题 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他会员的网关进行交易申报
D.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
35、单项选择题 期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。
A.标准化
B.非标准化
C.集中性
D.非集中性
36、判断题 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）
37、判断题 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）
38、单项选择题 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会
39、多项选择题 证券交易所会员获得席位的方式有（）。
A.向证券交易所购买
B.在会员之间转让
C.和其他会员共有
D.接受会员转让席位的部分权益
40、判断题 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）
41、多项选择题 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易
42、判断题 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）
43、单项选择题 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
44、判断题 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）
45、单项选择题 证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会
46、判断题 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）
47、多项选择题 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易
48、单项选择题 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
49、判断题 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
50、判断题 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）
51、多项选择题 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B.证券投资基金
C.参与新股发行
D.可转换债券发行
52、判断题 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）
53、判断题 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
54、判断题 会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）
55、单项选择题 交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。
A.交易席位，交易单元
B.交易席位，交易席位
C.交易单元，交易单元
D.交易单元，交易席位
56、判断题 证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）
57、多项选择题 下列属于政府债券的有（）。
A.国债
B.地方债
C.建设债券
D.可转换债券
58、多项选择题 证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。
A.收费项目
B.收费模式
C.收费标准
D.收费方式
59、多项选择题 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。
A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表
60、单项选择题 以下关于连续交易的说法，错误的是（）。
A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C.交易一定是连续的
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
61、多项选择题 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。
A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
62、多项选择题 证券交易的公平原则要求（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
63、多项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。
A.申报买卖指令及其他业务指令
B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
64、判断题 金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（）
65、多项选择题 证券交易场所的其他交易场所包括（）。
A.分散的柜台市场
B.一些集中性市场
C.证券交易所
D.离岸金融市场
66、多项选择题 股票（）。
A.不是一种有价证券
B.是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.可以表明投资者的股东身份和权益
D.股东可以据以获取股息和红利
67、单项选择题 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。
A.柜台交易市场
B.场外交易市场
C.场内交易市场
D.银行间交易市场
68、判断题 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）
69、判断题 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）
70、判断题 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）
71、单项选择题 指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A.报价驱动市场
B.订单驱动市场
C.做市商市场
D.价格驱动市场
72、多项选择题 政府债券的发行主体是（）。
A.中央政府
B.地方政府
C.国家开发银行
D.中国人民银行
73、单项选择题 不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B.维护投资者和证券交易所的合法权益
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
74、单项选择题 证券的（）是证券市场生存的条件。
A.流动性
B.稳定性
C.有效性
D.风险性
75、单项选择题 证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。
A.证券交易的参与各方
B.参与者
C.证券市场的参与各方
D.证券交易的交易双方
76、多项选择题 银行间债券市场的主要交易方式包括（）。
A.债券远期交易
B.债券现货交易
C.互换
D.债券回购
77、多项选择题 证券交易所从（）方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质
78、多项选择题 能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。
A.封闭式基金
B.上市的开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.非上市的开放式基金
79、判断题 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）
80、多项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
A.大宗交易
B.融资融券交易
C.特定证券的主交易商报价
D.上市开放式基金等的申购与赎回
81、判断题 会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）
82、多项选择题 可转换债券的处理方式包括（）。
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至 期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
83、多项选择题 证券交易定期交易的特点有（）。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
84、多项选择题 从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.上市开放式基金
85、判断题 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）
86、单项选择题 提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性
87、判断题 证券交易所总经理由理事会任免。（）
88、多项选择题 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B.是证券市场上的机构投资者
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
89、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
90、多项选择题 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.收受他人赠送的股票
D.就股票趋势提出自己的看法
91、单项选择题 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布来源:91考试网 91Exam.org自己的有关信息。
A.公平
B.公正
C.安全
D.公开
92、判断题 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）
93、多项选择题 证券市场流动性包含的要求有（）。
A.高效率
B.成交价格
C.成交速度
D.低成本
94、单项选择题 证券交易的对象就是（）。
A.有价证券
B.合同中的标的物
C.证券买卖的标的物
D.股票、债券和基金
95、判断题 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（）
96、判断题 一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）
97、判断题 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）
98、判断题 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
99、判断题 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）
100、单项选择题 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.交易业务单位
D.普通席位