时间:2017-10-03 00:37:07
1、多项选择题 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）
A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所 在机构或者他人的合法权益的
D．以个人或者他人名义参与期货交易的
2、单项选择题 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。
A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
3、判断题 期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。（）
4、单项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A .采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 或者损害其它同业者的名誉
B.贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为
5、单项选择题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。
A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日
D．2008年6月1日
6、单项选择题 期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。
A.2
B.5
C.10
D.20
7、判断题 期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）
8、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
9、单项选择题&n bsp; 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易法》
D.《期货交易所管理办法》