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1、判断题 通过债券筹集的资金由债权人自主支配。（）
2、单项选择题 普通股票中，（）指由自然人持有的股份。
A.国家股
B.法人股
C.个人股
D.外资股
3、判断题 股票是股份制经济的组成要素，对股份制的存在和发展具有重要作用。因此，股票等于股份制。（）
4、单项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 按发行主体的不同划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（）。
A.公债券
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
5、判断题 根据平等原则，一般情况下的表决权为一股两票制，这也是普通股股东参与公司经营的重要内容。（）
6、单项选择题 被称为无抵押担保债券的是（）。
A.信用债券
B.抵押债券
C.担保债券
D.记名债券
7、单项选择题 股份有限公司用以表现公司股份的形式是（）。
A.股份
B.股票
C.股份制
D.股单
8、判断题 金融债券是指银行或其他非银行性金融机构发行的债权债务凭证。（）
9、单项选择题 ZD6系列电动转辙机松开摩擦带紧固螺栓，在输出轴不旋转的条件下，测试转辙机空载电流过大的原因之一：（）内有异物。
A.输入轴
B.输出轴
C.轴承
D.齿轮
10、判断题 抵押不动产债券，是以土地、房屋等不动产为抵押品而发行的债券。（）
11、判断题 优先股与公司债的主要区别在于不退股。（）
12、单项选择题 按（），债券可分为公债券、金融债券、公司债券等几大类。 www.91exAm.org
A.发行主体的不同
B.偿还期限的长短
C.利息的不同支付方式
D.发行方式
13、单项选择题 普通股股东权利中，共益权包括（）。
A.股东享有的出席股东大会的权利
B.表决权
C.查询公司经营状况的请求权
D.股票过户的权利
14、多项选择题 下列属于普通股股东享有的权利有（）。
A.参加股东大会的权利
B.参加表决的权利
C.股票转让权
D.公司剩余财产的分配权
E.对公司债务负有限责任
15、多项选择题 按权利和义务为依据来划分股票种类，形成了以（）为主的两大类型股票。
A.一般股
B.特殊股
C.普通股
D.优先股
E.综合股
16、判断题 股票市场价格的变动，与其他一般性商品市场价格的变动相同，大起大落不是它的基本（）特征。
17、多项选择题 按利息支付方式分类 ，债券可分（）。
A.附息债券
B.贴现债券
C.长期债券
D.短期债券
E.永久债券
18、多项选择题 下列关于普通股股东股息红利分配的要求权，说法正确的是（）。
A.在公司盈利的情况下，普通股股东有权按公司法和公司章程的有关规定取得公司的分红
B.我国《公司法》规定，公司当年的税后利润，先应提取10%列入法定公积金
C.我国《公司法》规定，公司也可按股东会议决议提取任意公积金
D.我国《公司法》规定，另提取10%～30%列入公司法定公益金
E.在公司弥补亏损并提取公积金、法定公益金后，所剩利润可按股东持股比例进行分配
19、单项选择题 仅凭债券发行者的信用而发行，既没有抵押品作担保，也没有担保人的债券，也称无抵押担保债券，该债券属于（）。
A.信用债券
B.抵押债券
C.质押债券
D.担保债券
20、判断题 证券的使用价值则是可以生息，能为持有者带来一定的利息收入。（）
21、多项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 下列关于C房地产开发有限公司发行的债券特征，表述不正确的是（）。
A.C房地产开发有限公司发行债券时，必须规定债券的偿还期限
B.通过购买C房地产开发有限公司发行的债券，投资者可取得稳定的、一般高于银行存款利率的利息收入
C.C房地产开发有限公司发行的债券与其后来发行的股票相比，投资风险较大
D.C房地产开发有限公司发行的债券不具有流动性
22、判断题 优先股的股息一般不会很高，而且当公司经营情况好、利润率高的时候优先股股东得不到这部分增长的收益，而普通股股东得到的收益可能大大小于优先股股东。（）
23、判断题 利用国家基金方式吸引外资，可以更广泛地吸收国外小额资本，避免国外投资者直接控制国内企业股权。（）
24、多项选择题 下列关于证券的一般特征，表述不正确的是（）。
A.证券是一种商品，但不可进行依法买卖
B.证券又是一种资本，可以为持有者带来一定的收益
C.证券作为一种商品，因而等同于普通商品
D.证券是一种虚拟资本
E.人们把证券称作"虚拟资本"
25、多项选择题 下列关于证券本身是一个广义的概念，表述正确的是（）。
A.在法律上，证券一般是指反映某种法律行为结果的凭证
B.除专门用以证明某种事实的证券外，证券还包括所有权证券和有价证券
C.所有权证券和有价证券虽然都是证明事实的证券
D.有价证券只能采取记名形式
E.有价证券是认定持证人有权取得收入的凭证
26、判断题 发行优先股的公司章程一般规定，优先股股东可以享有基本股息率的股息，它受公司经营状况和盈利水平的影响。（）
27、判断题 私募债券的最大特点是募集对象不特定。（）
28、多项选择题 下列关于债券的概念，说法不正确的是（）。
A.债券是一种有价证券
B.债券是一种无价证券
C.票面金额不同，对于债券的发行成本、发行数额和持有者的分布，具有不同的影响
D.债券一旦进入证券交易市场，其交易价格与票面价值是一致的
E.债券的票面价值，是债券价格形成的主要依据
29、判断题 投资基金不 能迅速筹集巨额资本，并进行大规模、多方面的投资。（）
30、判断题 按照公司法的规定，只有有限责任公司才可以发行股票。股票是一种只适用于有限责任公司的证券。（）
31、单项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 按照规定，2012年8月，C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质时注册资本应不低于（）万元。
A.100
B.800
C.2000
D.5000
32、判断题 按《中华人民共和国公司法》规定，当公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到1亿元以上。（）
33、判断题 股东权利中共益权是指股东为自己，同时也为公司利益而行使的权利，如股东享有出席股东大会的权利、表决权、股息红利分配的请求权等都属于共益权。（）
34、判断题 证券市场中，交易市场是证券原始发行者和原始购买者之间的市场，发行市场是已发行证券的再转让市场。（）
35、多项选择题 按行使的方式不同，股东权利可分为（）。
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
E.固有权
36、多项选择题 根据有无抵押担保，债券可分为（）。
A.信用债券
B.抵押债券
C.担保债券
D.记名债券
E.公募债券
37、判断题 普通股票的有限责任原则是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。（）
38、多项选择题 来源:91考试网 91ExaM.org;证券一般具有的特点包括（）。
A.票面上标有具体金额，代表一定的财产权利，能给持有者带来收益
B.可以依法转让
C.买卖时不存在证券交易价格
D.证券又是一种资本，可以为持有者带来一定的收益
E.证券是一种商品，可以进行依法买卖
39、单项选择题 股单是（）发给股东的出资凭证和确立股东地位的凭证。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.个人企业
D.事业单位
40、判断题 优先股股东一般参与公司经营管理，但有重大决策的表决权。（）
41、判断题 通过股票筹集的资金完全由股份公司运用，而股票持有人无权参与公司管理。（）
42、单项选择题 按《中华人民共和国公司法》规定，当公司股本总额超过（）亿元时，其社会公众股的面额至少要达到6000万元以上。
A.2
B.3
C.4
D.5
43、多项选择题 普通股票持有者的权利和义务主要体现在（）原则之内。
A.有限责任
B.无限责任
C.股份有限
D.平等
E.不平等
44、判断题 发行金融债券的金融机构，一般都具有雄厚的资金实力，资信度较高，利率也比同期存款利率低。（）
45、判断题 优先股股东一般参与公司经营管理，但有重大决策的表决权。（）
46、多项选择题 根据偿还期限的长短，债券可分（）。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.公债券
E.永久债券
47、多项选择题 下列关于证券市场，说法正确的包括（）。
A.证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
B.是证券发行和交易的场所
C.证券市场分为三级
D.证券的交易流通市场称为初级或一级市场
E.证券的发行市场称为二级市场
48、判断题 根据平等原则，一般情况下的普通股股东表决权为一股一票制，这也是股东参与公司经营的重要内容。（）
49、判断题 封闭型基金证券只能在交易市场上买卖，价格受供求关系的影响，波动较大。（）
50、判断题 债券与股票相比，投资风险较小。（）
51、单项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 按照规定，2012年8月，C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质时，其从事房地产开发经营时间不低于（）年。
A.8
B.5
C.3
D.2
52、单项选择题 我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为"企业债券"，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的（）。
A.全民所有制企业
B.集体所有制企业
C.个人企业
D.事业单位
53、判断题 股票持有者依法获取的是股息和红利，股息和红利完全依赖于股份有限公司的经营状况，数额事先就已确定。（）
54、判断题 在公司宣布解散或破产而进行清算时，普通股股东可以先于优先股股东取得剩余资产的清（）偿权。
55、单项选择题 （）是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。
A.有限责任原则
B.无限责任原则
C.不平等原则
D.平等原则
56、判断题 持有认股权证，意味着持有者享有在规定时间内，按一定价格购买一定数量某股份有限公司新发行的股票的权利。（）
57、单项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 2015年1月，A市W公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到（）万元以上。
A.2000
B.5000
C.6000
D.8000
58、多项选择题 股单的特点有（）。
A.可以获取股息和红利
B.必须记名
C.可以自由转让
D.是一种股份证书
E.每份股单所代表的金额都相等
59、判断题 持有股票则意味着占有了股份有限公司的股份，取得了股东资格，可以行使股东权。由此可见，股票与股份是一种形式与形式的关系。（）
60、多项选择题 优先股股东的权利主要包括（）。
A.分配股息的优先权
B.分配剩余资产的优先权
C.有限的表决权
D.无限的表决权
E.要求赎回权
61、判断题 投资基金，是指一种集合投资制度。（）
62、判断题 股单本身有价格，是有价证券，所以能在市场上自由流通。（）
63、多项选择题 依据投资的对象，投资基金可分为（）。
A.股权式基金
B.有价证券基金
C.外币基金
D.本币基金
E.封闭型基金
64、判断题 股票一经认购，持有者可以要求退本还股，但不能通过证券市场进行转让。（）
65、单项选择题 （）是股票市场上数量占绝对多数的主要股票品种。
A.一般股
B.特殊股
C.普通股
D.优先股
66、判断题 普通股票中，国家股和法人股是两种具有相互渗透的股份。（）
67、单项选择题 我国《公司法》规定，公司当年的税后利润，先应提取（）列入法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
68、多项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 下列关于C房地产开发有限公司发行的债券，表述正确的是（）。
A.C房地产开发有限公司发行的债券是一种有价证券
B.C房地产开发有限公司发行的债券是一种债权债务凭证
C.C房地产开发有限公司发行的债券是一种虚拟资本
D.房地产开发有限公司发行的债券是一种真实资本
69、单项选择题 运货单属于（）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券
70、单项选择题 按《中华人民共和国公司法》规定，一个上市公司的社会公众股至少应占到公司股份总数的（）以上，其绝对数至少要达到（）万元面值。
A.5%；250
B.10%；750
C.25%；1000
D.25%；1250
71、单项选择题 认股权证一般是有确定期限的，通常以（）为限。
A.1～2年
B.1～3年
C.2～5年
D.3～5年
72、单项选择题 （）指以发行者的不动产或有价证券作为抵押品而发行的债券。
A.信用债券
B.抵押债券
C.质押债券
D.担保债券
73、多项选择题 根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，可分为（）。
A.信用债券
B.抵押债券
C.担保债券
D.公募债券
E.私募债券
74、判断题 一个投资基金公司可以有两种基金。（）
75、多项选择题 普通股票的国家股的持有人必须是（）。
A.国务院授权的部门
B.国务院授权的机构
C.由地方人民政府授权的部门
D.由地方人民政府授权的机构
E.由地方人民政府授权的个人
76、判断题 证券是一种直接融资的金融工具，具有直接融资的优点；同时发行证券能吸纳广泛的社会闲散资金，因而又具有间接 融资的优点。（）
77、判断题 证券是一种商品，可以进行依法买卖；但是证券不是一种资本，不能为持有者带来收益。（）
78、判断题 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息，并到期偿还本金的债权凭证。（）
79、判断题 股票是股份公司发行的，持有人是股份公司的股东，有权参与公司管理，是一种股权关系。（）
80、单项选择题 股份制企业组织形式中，以（）最为典型。
A.无限责任制
B.有限责任制
C.股份有限责任制
D.两合责任制
81、多项选择题 债券是分别由（）发行的。
A.政府
B.股份公司
C.银行
D.企业
E.发起人
82、判断题 普通股票中的个人股包括内部职工股和社会公众股。其中社会公众股是指募集型公司向社会公众发行的股份。（）
83、单项选择题 下列不属于优先股股东享有的权利是（）。
A.分配股息的优先权
B.股票转让权
C.有限的表决权
D.要求赎回权
84、判断题 B股又称人民币特种股票，是指大陆境内的公司所发行的以人民币标明面值，供境外法人和自然人以外币认购，在香港联合交易所上市的股票。（）
85、单项选择题 我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为公司债券，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的（）。
A.个人企业
B.合伙企业
C.集体所有制企业
D.全民所有制企业
86、单项选择题 按照《中华人民共和国公司法》的规定，只有（）才可以发行股票。
A.个人
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
87、单项选择题 下列关于证券市场，说法不正确的是（）。
A.证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
B.证券市场是证券发行和交易的场所
C.证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场
D.证券的发行市场称为二级市场
88、判断题 资本证券是指可与货币相互转化的有价证券，如汇票、支票等。（）
89、判断题 有价证券是认定持证人有权取得收入的凭证，只可以记名。（）
90、多项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 按利息支付方式划分，C房地产开发有限公司发行的债券属于（）。
A.附息债券
B.贴现债券
C.贴水债券
D.贴值债券
91、判断题 一般认为投资基金证券是一种风险高于股票，收益低于债券的证券品种。（）
92、多项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 下列关于C房地产开发股份有限公司发行股票，表述不正确的是（）。
A.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其普通股股东有对公司事务的质询权
B.C房地产开发股份有限公司2013年公司当年的税后利润，先应提取5%列入法定公积金
C.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其优先股股票持有者享有比普通股持有者优先的权利
D.C房地产开发股份有限公司所发行股票中，优先股股东一般参与公司经营管理，有重大决策的表决权
93、判断题 由于投资基金是委托专门的投资机构进行分散组合投资，可以分散和降低风险所以风险大于股票投资，小于债券投资。（）
94、判断题 证券的发行市场被称为二级市场。（）
95、单项选择题 2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题 C房地产开发有限公司发行的债券是属于（）。
A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.市价发行
96、单项选择题 （）指债券券面上附有各种息票的债券。
A.附息债券
B.贴现债券
C.短期债券
D.中期债券
97、判断题 认股权证是确认股东地位和股东权的凭证，而股票则是购买股票的权利凭证。（）
98、判断题 通常情况下，永久债券只限于公债。（）
99、单项选择题 一般地说，债券的发行价格与债券的票面价值是一致的，即（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.逆价发行
100、单项选择题 债券的偿还性、收益性、流动性和安全性之间具有（）关系，一般情况下很难同时兼顾。
A.相逆性
B.相关性
C.相联性
D.统一性