时间:2017-10-02 17:37:30
1、单项选择题 （）债券又称附息债券或息票债券。
A.分期付息
B.贴现
C.折价
D.溢价
2、多项选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
3、判断题 深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）
4、多项选择题 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
C.因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
5、多项选择题 下列关于上证380指数的说法正确的有（）。
A.由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
B.样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
C.侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
D.指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同
6、判断题 SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（）
7、判断题 沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（）
8、多项选择题 对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。
A.口头或书面警示
B.要求提交合规交易承诺
C.盘中暂停账户当日交易
D.认定账户所有人为不合格投资者
9、判断题 最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
10、判断题 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）
11、多项选择题 香港主要指数包括（）。
A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列
12、多项选择题 创业板市场的特点包括（）。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
13、多项选择题 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。
A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C.必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
D.必须是信用评级为投资级（BBB.以上的非股权连接类企业债券
14、单项选择题 深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A.5
B.10
C.15
D.20
15、单项选择题 我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.银监会
16、多项选择题 会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
17、多项选择题 证券发行注册制必须满足的条件有（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D.发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
18、多项选择题 符合股息分配要求的有（）。
A.优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
B.普通股票股东则根据余下的利润分取股息
C.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式
D.股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税
19、多项选择题 我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
20、判断题 金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）
21、多项选择题 沪深300指数定期调整要求有（）。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前4周公布
D.每次调整的比例定为不超过10%
22、判断题 深证100指数采用派许综合法编制。（） 来源:91 考试网
23、多项选择题 根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）
24、判断题 间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）
25、判断题 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
26、判断题 相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（）
27、多项选择题 债券的投资收益来自（）。
A.债券的利息收益
B.资本利得
C.再投资收益
D.转股收益
28、多项选择题 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
29、单项选择题 （）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数
B.恒生综合指数系列
C.恒生流通综合指数系列
D.恒生流通精选指数系列
30、多项选择题 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C.改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D.完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
31、多项选择题 道·琼斯工业股价平均数包括（）。
A.工业股价平均数
B.运输业股价平均数
C.公用事业股价平均数
D.股价综合平均数
32、单项选择题 1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。
A.一级市场
B.二级市场
C.主板市场
D.创业板市场
33、判断题 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）
34、多项选择题 私募发行的对象可以是（）。
A.老股东
B.发行人的员工
C.新自然人股东
D.投资基金
35、多项选择题 上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。
A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B.沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报
C.上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式
D.交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
36、多项选择题 分期付息债券的付息方式有（）。
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.按月付息
37、多项选择题 股票价格指数的编制步骤包括（）。
A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.指数化
38、判断题 我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
39、多项选择题 下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。
A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+1或T+2
40、单项选择题 我国的二板市场指的是（）。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
41、多项选择题 集中竞价交易系统通常包括（）。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统
42、单项选择题 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150
B.180
C.200
D.230
43、多项选择题 深圳证券交易所的综合指数类包括（）。
A.深证综合指数
B.深证新指数
C.行业分类指数
D.深证成分股指数
44、判断题 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）
45、多项选择题 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
46、多项选择题 深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。
A.深证成分股指数
B.深证100指数
C.深证A股指数
D.深证B股指数
47、判断题 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）
48、判断题 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
49、判断题 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）
50、判断题 首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）
51、判断题 注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）
52、多项选择题 恒生综合指数分为（）。
A.地域指数系列
B.行业指数系列
C.地理指数系列
D.产业指数系列
53、多项选择题 沪深300指数成分股的选择空间是（）。
A.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
B.非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
54、单项选择题 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
55、判断题 近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）
56、多项选择题 符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
A.深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
B.创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
C.根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
D.深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
57、多项选择题 债券柜台交易市场的特点有（）。
A.为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B.场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C.有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D.促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
58、多项选择题 证券发行市场的作用主要表现在（）。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
59、判断题 实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
60、多项选择题 上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。
A.公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
61、多项选择题 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
62、多项选择题 财产股息通常是（）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.实物
63、多项选择题 股票发行的定价方式，可以采取（）。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
64、多项选择题 系统风险又称为（）。
A.不可回避风险
B.不可分散风险
C.自有风险
D.特殊风险
65、判断题 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（）
66、多项选择题 下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。
A.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C.采用"除数修正法"修正原固定除数，以保证指数的连续性
D.采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
67、多项选择题 我国股票发行方式应该满足的条件为（）。
A.我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
68、单项选择题 （）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。
A.经济增长
B.经济周期
C.经济波动
D.经济危机
69、判断题 目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化按排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）
70、单项选择题 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
71、判断题 深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）
72、单项选择题 我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
73、判断题 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（）
74、多项选择题 系统风险包括（）。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
75、判断题 中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（）
76、多项选择题 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。
A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
77、多项选择题 我国将（）视为无风险利率。
A.短期国库券
B.长期国债
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率
78、单项选择题 证券行情变动的决定性的影响因素是（）。
A.经济周期的变动
B.政治因素
C.文化因素
D.投资者的心理变化
79、判断题 在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。（）
80、判断题 上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（）
81、多项选择题 金融时报证券交易所指数包括（）。
A.金融时报工业股票指数
B.FT-200指数
C.100种股票交易指数
D.综合精算股票指数
82、判断题 深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币；B股为0.01美元。（）
83、判断题 票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（）
84、多项选择题 债券再投资收益的特点有（）。
A.决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化
B.在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
C.当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
D.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
85、单项选择题 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。
A.N
B.H
C.A
D.B
86、单项选择题 不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。
A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.财务风险
87、多项选择题 当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。
A.特别处理
B.退市风险警示
C.暂停上市
D.终止上市
88、多项选择题 信用风险主要受证券发行人的（）影响。
A.经营能力
B.盈利水平
C.事业稳定程度
D.规模大小
89、判断题 证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）
90、单项选择题 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
91、判断题 所有债券的利息收入不会改变。（）
92、单项选择题 承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
93、多项选择题 我国的基金指数由（）组成。
A.SAC行业指数
B.中证基金指数系列
C.上证基金指数
D.深证基金指数
94、单项选择题 （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
95、多项选择题 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
96、单项选择题 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。
A.6%
B.5%
C.4%
D.3%
97、多项选择题 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。
A.流通市值
B.账面价值
C.成交金额
D.成交数量
98、判断题 上海证 www.91eXam.org券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）
99、判断题 简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不同影响这一重要因素。
100、单项选择题 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.+15％
B.+20％
C.±30%
D.+40％