时间:2017-10-02 04:18:36
1、判断题 董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。（）
2、多项选择题 证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.金融期货
3、单项选择题 交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。
A.互换合约
B.黄金合约
C.期权合约
D.期货合约
4、判断题 商业汇票属于货币证券。（）
5、判断题 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（）
6、判断题 证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）
7、单项选择题 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价
8、单项选择题 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A.5
B.25
C.50
D.100
9、单项选择题 基金单位资产净值是指（）。
A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
10、判断题 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）
11、单项选择题 B股是指（）。
A.境外上市外资股
B.我国香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资股
12、多项选择题 我国的国际债券主要包括（）。
A.政府债券
B.固定利率债券
C.金融债券
D.可转换公司债券
13、单项选择题 在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。
A、看涨期权为实值期权
B、看跌期权为虚值期权
C、看涨期权与看跌期权为平价期权
D、看涨期权为虚值期权
14、单项选择题 证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
15、判断题 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（）
16、单项选择题 根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。
A、一家
B、两家
C、三家
D、四家
17、多项选择题 根据税法的规定，下列哪几项属于营业税所适用的税率（）。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
E.20%
18、多项选择题 下列属于自律性组织的有（）。
A.证券交易所
B.资产评估机构
C.证券业协会
D.证券投资咨询公司
19、单项选择题 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
20、判断题 社会公益基金属于机构投资者。（）
21、单项选择题 银行本票是一种（）。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
22、单项选择题 道路旅客运输经营者以欺骗、暴力等手段强行招揽旅客的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范围。
A、1000元以上5000元以下
B、1000元以上3000元以下
C、2000元以上3000元以下
23、多项选择题 关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A.代办股份转让系统又称"三板市场"
B.代办股份转让系统始建于2001年6月
C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
24、单项选择题 如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。
A.股票是要式证券
B.股票是资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是有价证券
25、单项选择题 诚信建设的指导思想是（）。
A、保护投资者合法权益
B、规范证券市场
C、诚实守信
D、求实守约
26、判断题 交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）
27、判断题 证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）
28、多项选择题 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.资金来源广、发行规模大
B.存在利率风险
C.有国家主权保障
D.以自由对换货币作为计量货币
29、单项选择题 中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2003
30、多项选择题 政府发行实物国债，是因为（）。
A.货币经济不发达，实物交易占主导地位
B.用于建设项目
C.虽然以货币经济为主，但币值不稳定
D.弥补预算赤字
31、判断题 我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）
32、多项选择题 下列关于股票合并的说法，正确的是（）。
A.股票合并常见于高价股
B.股票合并是将每10股合并为1股
C.股票合并又称并股
D.股票合并是将若干股股票合并为1股
33、判断题 《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）
34、判断题 封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
35、单项选择题 期货交易的做市商方式又称（）。
A、报价驱动方式
B、指令驱动方式
C、委托驱动方式
D、交易驱动方式
36、多项选择题 依据发行主体的不同，政府债券可分为（）。
A.中央政府债券
B.政府保证债券
C.地方政府保证债券
D.地方政府债券
37、单项选择题 股东的综合权利中不包括（）
A、出席股东大会
B、直接处理公司财产
C、参加投票表决
D、分配股息红利
38、单项选择题 一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。
A、股票
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券
39、单项选择题 在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。
A、高于
B、等于
C、不确定
D、低于
40、单项选择题 以下（）不属于证券交易所交易系统。
A、撮合主机
B、交易通信网
C、通信网络
D、柜台终端
41、单项选择题 在金融期权交易中，买方之所以愿意支付额外的费用，是因为（）。
A、希望实值期权的内在价值会增加
B、希望实值期权变为虚值期权
C、希望实值期权变为平价期权
D、希望实值期权的内在价值会减少
42、单项选择题 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数
B.深圳综合指数
C.上证综合指数
D.深圳成分股指数
43、单项选择题 套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬递减规律
D.完全竞争市场理论
44、判断题 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）
45、单项选择题 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。
A.-10
B.100
C.10
D.0
46、单项选择题 下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。
A.公司债券的发行主体是股份公司
B.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C.政府债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
47、单项选择题 ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型
48、判断题 中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）
49、单项选择题 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.卖出期权
50、单项选择题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。
A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易
51、单项选择题 下列选项中，不属于综合指数类的是（）。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证100指数
52、判断题 证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）
53、多项选择题 下列为实值期权的是（）。
A.标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权
B.标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权
C.标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权
D.标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权
54、多项选择题 认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。
A.两者的发行时间相同
B.持有者都有权利而无义务
C.两者都有杠杆效应
D.两者的价格波动幅度都大于股票
55、单项选择题 优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。
A、股票收益
B、股票风险
C、股东权利
D、股东义务
56、单项选择题 决定股票价格高低的基本因素是（）。
A、政治因素
B、投机因素
C、公司经营状况
D、宏观经济因素
57、单项选择题 2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。
A、发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B、基础设施类存托凭证渐成主流
C、高科技公司及大型国有企业成功上市
D、家数有所减少，但发行规模较大
58、多项选择题 下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。
A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B.基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
59、单项选择题 大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。
A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于
60、单项选择题 下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C、准确执行客户指令，为客户保密
D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
61、单项选择题 ETF的发起人一般不是（）。
A、证券交易所
B、大型基金管理公司
C、证券公 司
D、商业银行
62、单项选择题 按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
63、判断题 有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）
64、单项选择题 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在 91ExAm.org累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。
A.1100
B.110
C.11000
D.11
65、多项选择题 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A.借贷资金
B.自有资本
C.营运资金
D.受托投资资金
66、判断题 亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）
67、多项选择题 场外交易的特点有（）。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
68、判断题 新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）
69、单项选择题 我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。
A、10%
B、5%
C、20%
D、不设涨幅限制
70、单项选择题 ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。
A、每个交易日进行
B、每周进行
C、每月进行
D、每季度进行
71、单项选择题 已知价计算法中的“已知价”是指（）。
A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价
72、单项选择题 （）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证
73、单项选择题 我国《证券法》规定， 证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
74、判断题 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（）
75、判断题 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（）
76、判断题 债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投来源:91考试网 91ExAm.org资风险较大。（）
77、单项选择题 长期国债是指偿还期限在（）。
A.1年以上10年以下
B.20年以上
C.3年以上
D.10年或者10年以上
78、判断题 在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）
79、单项选择题 单位投资存托型ETF更接近（），而管理型投资公司ETF基本上就是（）。
A、开放式基金封闭式基金
B、开放式基金开放式基金
C、封闭式基金封闭式基金
D、封闭式基金开放式基金
80、多项选择题 非流通国债的特征是（）。
A.不允许在流通市场上交易
B.不能自由转让
C.投资者可以自由转让
D.投资者可以自由认购
81、单项选择题 在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平
82、多项选择题 无面额股票的特点有（）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据
83、多项选择题 ADR业务中涉及的关键机构包括（）。
A.基础证券的发行公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
84、单项选择题 ST股票的意思是（）。
A.投资前景好的股票
B.外国公司在本国发行的股票
C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D.标准的股票
85、单项选择题 市场价格的波动性大，是（）的突出特征。
A、优先股
B、债券
C、普通股
D、基金
86、单项选择题 下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C.大宗交易的成交价格计入当日行情
D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量
87、多项选择题 下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。
A.最容易受其损害的是固定收益证券
B.普通股股票的购买力风险相对较大
C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
88、单项选择题 构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额（）买入各指数成分股所需的最低投资金额.
A、远远高于
B、略高于
C、远远低于
D、略低于
89、多项选择题 下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（）。
A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B.我国的证券交易所的组织形式是会员制
C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
90、单项选择题 女性，29岁，妊娠30周，因腹部迅速增大，1周来持续腹痛伴气急、心悸、不能平卧2天入院。检查：心率102次/分，呼吸30次/分，血压120/80mmHg，下肢水肿（++），宫高40cm，腹围102cm，胎心音轻而远，胎位不清，应诊断为（）
A.双胎
B.妊娠合并心脏病
C.妊娠合并卵巢囊肿扭转
D.急性羊水过多
E.胎盘早剥
91、单项选择题 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。
A、上市合同
B、上市协议
C、上市公告书
D、上市章程
92、单项选择题 正常成人潮气容积中无效腔气为（）
A.100ml
B.150ml
C.200ml
D.250ml
E.300ml
93、单项选择题 诚信是以（）的形式表现出来的。
A、法制
B、道德
C、信誉
D、商业习惯
94、判断 91exam .org题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
95、单项选择题 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
96、单项选择题 在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。
A.受托资金全额存入指定的商业银行
B.严禁挪用受托资金
C.受托资金全额存入经纪业务账户
D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理
97、单项选择题 可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
98、判断题 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）
99、多项选择题 下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
100、单项选择题 （）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
A.做市商制度
B.竞价交易制度
C.大宗交易制度
D.证券商报价制度