时间:2017-10-01 20:05:31
1、多项选择题 下面属于欺诈客户行为的是（）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
2、多项选择题 被采取证券市场禁入措施的人员（）。
A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
3、判断题 我国证券结算采用分级结算制度。（）
4、多项选择题 《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
5、多项选择题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
6、单项选择题 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.15
C.30
D.60
7、多项选择题 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
8、判断题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）
9、判断题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
10、多项选择题 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
11、多项选择题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
12、判断题 按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（）
13、判断题 《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司， 其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）
14、判断题 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
15、判断题 需要重点保护大型投资者。（）
16、单项选择题 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下
17、多项选择题 为实现反洗钱的目的应该（）。
A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.交易记录保存制度
D.大额交易报告制度
18、多项选择题 上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。
A.控股股东
B.实际控制人
C.一致行动人
D.监事
19、判断题 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。（）
20、多项选择题 证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
21、判断题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
22、判断题 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）
23、多项选择题 核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A.公开披露与发行证券有关的信息
B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D.没有任何风险
24、单项选择题 （）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明
25、多项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
A.机构法定代表人
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构负责人
26、单项选择题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
27、多项选择题 《证券法》的总则主要包括（）。
A.立法的宗旨
B.适用范围
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券业协会的自律性管理等
28、单项选择题 发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。
A.1
B.2
C.3
D.4
29、多项选择题 下面属于我国证券登记结算制度的是（）。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度
30、判断题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
31、多项选择题 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。
A.依法买卖证券的一般规定
B.上市交易的 方式
C.不得持有、买卖股票的规定
D.账户保密的规定
32、判断题 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）
33、判断题 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）
34、多项选择题 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。
A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护行业声誉原则
35、单项选择题 （）是反洗钱的行政主管。
A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会
36、判断题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
37、判断题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
38、单项选择题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
39、单项选择题 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.3
B.4
C.5
D.7
40、多项选择题 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。
A.受到中国证监会谈话提醒
B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
41、单项选择题 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
A.种类
B.类型
C.范围
D.性质
42、多项选择题 证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
43、多项选择题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
44、判断题 金融机构可以为客户开立匿名账户。（）
45、单项选择题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
46、判断题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）
47、多项选择题 中国证券业协会的职责包括（）。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
48、多项选择题 依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。
A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
49、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A.5%
B.10%
C.20%
D.3%
50、判断题 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
51、单项选择题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.40
52、判断题 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
53、单项选择题 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
54、多项选择题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
55、多项选择题 信息披露制度的意义包括（）。
A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C.有利于维护广大投资者的合法权益
D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
56、单项选择题 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
57、多项选择题 国际证监会组织证券监管目标是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.降低系统性风险
D.消除系统性风险
58、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.10万～30万元
B.30万～60万元
C.20万～60万元
D.20万～50万元
59、判断题 证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）
60、判断题 需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（）
61、判断题 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
62、判断题 取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
63、单项选择题 （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
64、单项选择题 金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。
A.5
B.10
C.15
D.20
65、多项选择题 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
66、单项选择题 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A.0.5%～5%
B.0.5%～3%
C.1%～5%
D.1%～3%
67、单项选择题 （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券结算机构
68、判断题 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）
69、判断题 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的 ，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）
70、单项选择题 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
71、单项选择题 证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
72、判断题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）
73、多项选择题 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。
A.被投诉者和投诉者基本情况
B.投诉事实
C.调查核实情况
D.处理结果
74、多项选择题 证券公司（）需要经证券监管部门批准。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.变更公司章程中的重要条款
D.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
75、单项选择题 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A.1
B.2
C.3
D.4
76、判断题 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）
77、单项选择题 &nbs p;创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
78、判断题 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。
79、多项选择题 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B.大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
80、单项选择题 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.7
B.10
C.15
D.30
81、判断题 行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）
82、单项选择题 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.3
B.5
C.7
D.10
83、判断题 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）
84、单项选择题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
85、单项选择题 &nbs p;（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
86、判断题 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）
87、多项选择题 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
88、单项选择题 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.证券交易所
89、单项选择题 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
90、多项选择题 证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施
91、判断题 操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（）
92、多项选择题 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式
B.证券公司的业务种类
C.业务范围与注册资本的关系
D.证券公司设立申请的审核
93、判断题 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）
94、多项选择题 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。
A.指定涉及上市公司内幕信息的保密制度
B.建立内幕信息知情人登记制度
C.完善上市公司信息披露和停复牌制度
D.健全考核评价制度
95、多项选择题 证券交易所的职责包括（）。
A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D.上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分
96、多项选择题 我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
97、多项选择题 《证券公司监督管理 91EXAm.org条例》立法目的是（）。
A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
98、判断题 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）
99、判断题 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）
100、判断题 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）