时间:2017-10-01 16:41:54
1、单项选择题 （）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
2、单项选择题 二板市场指的是（）。
A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场
3、判断题 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）
4、判断题 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）
5、判断题 代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）
6、单项选择题 下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10%
D．上证成分股指数的样本股共有180只股票
7、判断题 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）
8、判断题 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的，属于异常波动。（）
9、不定项选择 关于中证全债指数论述正确的是（）。
A．该指数的样本债券种类只是存卜海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
B．该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D．指数以样本债券的发行量为权数
10、单项选择题 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A．10%
B．8%
C．7%
D．5%
11、不定项选择 关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
12、单项选择题 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币3000万元
D．公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
13、不定项选择 发行人推销证券的方法包括（）。
A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行
14、单项选择题 代办股份转让系统始建于（）。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
15、单项选择题 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
16、单项选择题 下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
17、单项选择题 （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．弘募发行
C．直接发行
D．间接发行
18、多项选择题 一次性付息债券的利息支付形式有（）。
A.单利计息，到期支付本息
B.无息债券
C.贴现债券
D.息票债券
19、判断题 负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）
20、判断题 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）
21、判断题 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）
22、判断题 在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）
23、单项选择题 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销
24、多项选择题 由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。
A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
25、单项选择题 只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀
B.大于通货膨胀率
C.等 于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
26、不定项选择 关于证券发行市场论述正确的是（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所
C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
27、不定项选择 股票发行的定价方式，可以采取（）。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．公开招标
D．上网竞价方式
28、不定项选择 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。
A．运厅独立
B．规则独立
C．代码独立
D．指数独立
29、单项选择题 下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
30、单项选择题 （）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息
B．财产股息
C．股票股息
D．负债股息
31、判断题 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）
32、判断题 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）
33、不定项选择 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A．同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
34、判断题 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（）
35、单项选择题 根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单～价格中标和多种价格中标
D。价格招标、收益率招标和缴款期招标
36、判断题 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（）
37、单项选择题 对不同时间段或时期的需要制定不同的价格。在需求处于最高峰时，收费最高；而处于最低谷时，收费最低。这种定价方法称为（）
A.平均成本定价法
B.二部定价法
C.负荷定价法
D.边际成本定价法
38、判断题 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）
39、单项选择题 场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竟价方式
D．累计投标询价
40、判断题 我国债券市场的债券品种有国债、金融债券企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的嘲债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
41、不定项选择 根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
42、单项选择题 （）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C.股票股息
D．建业股息
43、判断题 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）
44、单项选择题 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．公开招标
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．累计投标询价方式
45、不定项选择 股票投资的收益由（）组成。
A．股息收入
B．资本利得
C．利息
D．公积金转增股本
46、不定项选择 关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D．上市公司的盈利能力具有可持续性
47、不定项选择 债券的投资收益来自（）。
A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益
48、不定项选择 当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
49、判断题 除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现行的《交易规则》。（）
50、不定项选择 创业板市场的功能主要表现在（）。
A．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B．解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C．在风险投资机制中的作用，即承担风险资 本，的退出窗口作用
D．作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
51、单项选择题 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A．投资咨询机构
B．证券交易所
C．证券业办会
D．资信评级机构
52、多项选择题 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
53、单项选择题 上市公司非公开发行股票的，发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%
54、多项选择题 法定公积金来源有（）。
A.公司投资于其他公司所获收益部分
B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利中按比例提存部分
D.公司资产重估增值部分
55、判断题 目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（）
56、不定项选择 股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。
A．拉斯贝尔加权指数
B．简单算术股价指数
C．费雪理想式
D．加权股价指数
57、单项选择题 关于中证规模指数论述不正确的是（）。
A．中证流通指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
58、多项选择题 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本提高
D.利率风险对不同证券的影响是不同的
59、判断题 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）
60、判断题 如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）
61、判断题 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价疗式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
62、判断题 股份有限公司以超过股票票面金额的发自价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公毒金。（）
63、单项选择题 （）是通过关闭气井，连续记录压力随时间的变化，按不稳定渗流的理论和公式，作压力恢复曲线，求出气井产气方程式，计算地层参数。
A.干扰试井
B.压力降落试井
C.压力恢复试井
D.多井不稳定试井
64、判断题 市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）
65、判断题 两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）
66、单项选择题 有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。
A．场外交易市场与批发交易所的区别在于交易价格的定价方式
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
67、单项选择题 根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
68、单项选择题 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A．25%
B．50%
C．60%
D．75%
69、判断题 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（）
70、不定项选择 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。
A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当具有一定规模和存续时间
C．发行人应当主营业务突出
D．对发行人公司治理提出从严要求
71、单项选择题 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．总经理
72、判断题 《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）
73、判断题 在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）
74、不定项选择 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
75、不定项选择 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
76、不定项选择 中小企业板块的设计要点是（）。
A．暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
77、单项选择题 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
78、不定项选择 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。
A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控
79、判断题 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）
80、不定项选择 证券发行市场的作用主要表现在（）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化置的不断优化
D．形成资金流动的收益导向几只，促进资源配置的不断变化
81、多项选择题 债券直接收益率（）。
A.能全面反映投资者的实际收益
B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益
D.反映了投资者投资成本带来的收益
82、单项选择题 关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
83、单项选择题 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A．证券交寻所
B．中国人民银行
C．国务院
D．国务院证券监督管理机构
84、不定项选择 我国证券交易所市场的层次结构包括（）。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
85、单项选择题 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
86、单项选择题 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1亿
B．2亿
C．3亿
D．4亿
87、单项选择题 道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%
88、单项选择题&n bsp; 关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C．由深圳证券交易所编制
D．中小企业板指数属于分类指数类
89、不定项选择 下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（）。
A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
90、不定项选择 上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的务件包括（）。
A．公司最近1期末经宙计的总资产不少于人民币15亿元
B．最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D．发型后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
91、单项选择题 期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
92、单项选择题 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
93、多项选择题 证券发行制度有（）
A、注册制
B、核准制
C、公司制
D、会员制
94、判断题 会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）
95、不定项选择 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
96、不定项选择 当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A．最近两年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假CD54A3000且公司股票已停牌一个月
C．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告且公司股票已停牌两个月
D．法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
97、判断题 中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）
98、不定项选择 关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。
A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B．合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算
C．主要基于海外上市的中国公司
D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点
99、不定项选择 集中竞价交易系统通常包括（）。
A．交易系统
B．结算系统
C．信息系统
D．监察系统
100、单项选择题 根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物