时间:2017-10-01 03:51:43
1、多项选择题 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
2、判断题 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）
3、单项选择题 证券交易所会员参加交易要先取得（）。
A.交易单元
B.交易资格
C.交易席位
D.交易许可
4、多项选择题 证券交易场所的其他交易场所包括（）。
A.分散的柜台市场
B.一些集中性市场
C.证券交易所
D.离岸金融市场
5、判断题 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）
6、判断题 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）
7、单项选择题 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。
A.柜台交易
B.银行间债券
C.场内交易
D.代办股份转让系统
8、多项选择题 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。
A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
9、多项选择题 证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。
A.收费项目
B.收费模式
C.收费标准
D.收费方式
10、多项选择题 证券交易场所的作用有（）。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
11、单项选择题 证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。
A.上市交易
B.离岸交易
C.柜台交易
D.交易所交易
12、单项选择题 指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A.报价驱动市场
B.订单驱动市场
C.做市商市场
D.价格驱动市场
13、多项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
A.大宗交易
B.融资融券交易
C.特定证券的主交易商报价
D.上市开放式基金等的申购与赎回
14、判断题 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）
15、单项选择题 回购交易通常在（）交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
16、单项选择题 根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
17、多项选择题 证券市场流动性包含的要求有（）。
A.高效率
B.成交价格
C.成交速度
D.低成本
18、多项选择题 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。
A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表
19、判断题 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）
20、判断题 证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）
21、判断题 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
22、多项选择题 可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.保险公司
D.证券公司
23、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
24、单项选择题 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A.基金
B.优先股
C.另一种证券
D.B股
25、多项选择题 银行间债券市场的主要交易方式包括（）。
A.债券远期交易
B.债券现货交易
C.互换
D.债券回购
26、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
27、单项选择题 交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。
A.交易席位，交易单元
B.交易席位，交易席位
C.交易单元，交易单元
D.交易单元，交易席位
28、多项选择题 政府债券的发行主体是（）。
A.中央政府
B.地方政府
C.国家开发银行
D.中国人民银行
29、判断题 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）
30、多项选择题 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易
31、判断题 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）
32、单项选择题 提高市场透明度是加强证券市 场（）的重要措施。
A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性
33、单项选择题 期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。
A.标准化
B.非标准化
C.集中性
D.非集中性
34、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）
35、多项选择题 证券交易的公平原则要求（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
36、判断题 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。（）
37、判断题 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）
38、判断题 证券交易所总经理由理事会任免。（）
39、多项选择题 银行间债券市场的参与者有（）。
A.境内商业银行
B.非银行金融机构
C.非金融机构
D.可经营人民币业务的外国银行分行
40、多项选择题 关于报价驱动，下列说法正确的有（）。
A.是一种竞价市场
B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D.证券成交价格的形成由做市商决定
41、多项选择题 以下属于基础性金融产品的有（）。
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证
42、判断题 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
43、判断题 只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）
44、多项选择题 证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。
A.风险管理
B.交易
C.相关系统安全运行
D.客户资料
45、单项选择题 证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
46、多项选择题 证券交易的原则有（）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
47、多项选择题 证券交易所的组织形式包括（）。
A.会员制
B.公司制
C.集合制
D.股份制
48、多项选择题 股票（）。
A.不是一种有价证券
B.是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.可以表明投资者的股东身份和权益
D.股东可以据以获取股息和红利
49、判断题 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）
50、单项选择题 证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。
A.证券交易的参与各方
B.参与者
C.证券市场的参与各方
D.证券交易的交易双方
51、判断题 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
52、判断题 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）
53、多项选择题 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.证券自营
54、判断题 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）
55、多项选择题 证券交易所从（）方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质
56、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
57、多项选择题 证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度
58、判断题 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
59、判断题 上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）
60、多项选择题 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
61、单项选择题 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
62、多项选择题 证券交易所会员获得席位的方式有（）。
A.向证券交易所购买
B.在会员之间转让
C.和其他会员共有
D.接受会员转让席位的部分权益
63、判断题 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）
64、多项选择题 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A.在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B.证券投资基金
C.参与新股发行
D.可转换债券发行
65、判断题 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）
66、单项选择题 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
67、判断题 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）
68、多项选择题 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A.私营公司
B.合资公司
C.有限责任公司
D.股份有限公司
69、判断题 代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）
70、单项选择题 在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。
A.1
B.2
C.3
D.4
71、多项选择题 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B.是证券市场上的机构投资者
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
72、多项选择题 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限
73、判断题 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）
74、判断题 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）
75、单项选择题 证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。
A.与他人共用席位
B.将席位承包给他人使用
C.席位能在会员和非会员间转让
D.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
76、单项选择题 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
77、多项选择题 交易型开放式指数基金的特征包括（）。
A.代表的是一篮子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回
78、判断题 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）
79、判断题 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）
80、单项选择题 证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.3
B.5
C.7
D.9
81、单项选择题 以下关于连续交易的说法，错误的是（）。
A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C.交易一定是连续的
D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
82、多项选择题 可转换债券的处理方式包括（）。
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
83、多项选择题 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
84、判断题 证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）
85、多项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。
A.申报买卖指令及其他业务指令
B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
86、多项选择题 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他会员的网关进行交易申报
D.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
87、多项选择题 能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。
A.封闭式基金
B.上市的开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.非上市的开放式基金
88、判断题 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）
89、单项选择题 提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A.有效性
B.稳定性
C.安全性
D.流动性
90、判断题 一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）
91、多项选择题 证券交易的公开原则要求（）。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
92、单项选择题 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平
B.公正
C.安全
D.公开
93、多项选择题 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。
A.集中登记
B.存管
C.结算
D.成交
94、多项选择题 下列属于政府债券的有（）。
A.国债
B.地方债
C.建设债券
D.可转换债券
95、单项选择题 （）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。
A.中国证券登记有限责任结算公司
B.全国银行间同业拆借中心
C.中国人民银行
D.银监会
96、多项选择题 以下（）属于其他交易场所。
A.证券交易所
B.银行间债券市场
C.代办股份转让系统
D.柜台市场
97、单项选择题 不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B.维护投资者和证券交易所的合法权益
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
98、判断题 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）
99、单项选择题 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。
A.会员席位
B.参与者交易单元
C.交易单元
D.证券账户
100、判断题 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）