手机用户可
保存上方二维码到手机中，在
微信扫一扫中右上角选择“从
相册选取二维码”即可。
1、名词解释 循环购买
点击查看答案
本题答案：从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
本题解析：试题答案从这一行业到另一行业变换交易股票的投资方式。
2、名词解释 境内上市外资股
点击查看答案
本题答案：境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国
本题解析：试题答案境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。这类股票称为B股。
3、名词解释 买入注销
点击查看答案
本题答案：买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级
本题解析：试题答案买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债券。
4、名词解释& nbsp; 系统保障风险
点击查看答案
本题答案：系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、
本题解析：试题答案系统保障风险是指证券经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失。
5、名词解释 限价委托
点击查看答案
本题答案：限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定
本题解析：试题答案限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
6、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润
点击查看答案
本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
7、名词解释 传真委托、函电委托
点击查看答案
本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
8、名词解释 终止上市
点击查看答案
本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（4）公司解散或者被宣告破产；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
9、名词解释 存托凭证
点击查看答案
本题答案：存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是
本题解析：试题答案存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
10、单项选择题 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。
A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日
点击查看答案
本题答案：B
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
11、名词解释 黑马股
点击查看答案
本题答案：是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑
本题解析：试题答案是指价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票。黑马股是可遇而不可求得，如果被大家都看好的股票就很难成为黑马了，投资者不用刻意的搜寻黑马，只要是好股票，就可以赚得到钱。
12、判断题 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
点击查看答案
本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
13、名词解释 上证180指数
点击查看答案
本题答案：上证180指数（又称上证成份指数）是上海证券交易所对原
本题解析：试题答案上证180指数（又称上证成份指数）是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。作为上证指数系列核心的上证180指数的编制方案，目的在于建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、具有可操作性和投资性、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。
14、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
点击查看答案
本题答案：深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券
本题解析：试题答案深圳证券交易所是我国自新中国成立以来所建立的第二家证券交易所，于1989年11月15日开始筹建，经中国人民银行批准将于1991年7月3日正式营业。
深圳证券交易所也是按会员制方式组成的非盈利性事业法人，其业务范围与上海证券交易所基本相同。其内部组织结构也是由会员、理事会、总经理和监事会组成。
15、名词解释 董事会
点击查看答案
本题答案：董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对
本题解析：试题答案董事会是由公司股东大会选举产生的，对内管理公司事务，对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。
16、问答题 何谓填权？
点击查看答案
本题答案：填权就是由除权股价上升部分，将除权差价补回。
本题解析：试题答案填权就是由除权股价上升部分，将除权差价补回。
17、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
18、名词解释 利率期权
点击查看答案
本题答案：利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
本题解析：试题答案利率期权交易就是以利率作为基础资产的期权交易
19、问答题 何谓填息？
点击查看答案
本题答案：填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如
本题解析：试题答案填息即在除息后股价上升，股东经营者将除息的差价补回。如除息前一日的收盘价为105元，配息5元，除息参考报价为100元。除息后，股价上涨到105元，就把5元配息补回来了，上涨的部分就是填息部分。在多头市场里，填息是轻而易举的事。
20、名词解释 换手率
点击查看答案
本题答案：换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映
本题解析：试题答案换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性的指标之一。计算公式为：换手率=（某一段时间内的成交量/流通股数）×100%。
21、名词解释 备兑凭证
点击查看答案
本题答案：备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购
本题解析：试题答案备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。
22、多项选择题 普通股东享有的权利包括（）。
A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权
点击查看答案
本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
23、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
点击查看答案
本题答案：A
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。
24、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同
点击查看答案
本题答案：B
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
25、名词解释 部分偿还
点击查看答案
本题答案：部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行
本题解析：试题答案部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。属于期中偿还的一种情况。
26、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行
点击查看答案
本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
27、名词解释 回购标准品种
点击查看答案
本题答案：回购标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算
本题解析：试题答案回购标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
28、名词解释 指定交易
点击查看答案
本题答案：指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该
本题解析：试题答案指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
29、名词解释 梧桐树协定
点击查看答案
本题答案：梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔
本题解析：试题答案梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是纽约证券交易所的开端。
30、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
31、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
点击查看答案
本题答案：平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。本题解析：试题答案平仓：指投资人先买后卖或先卖后买股票的一种行为。
补仓：指投资人买卖亏损且押金不足时，如还不平仓，则应将所亏的数目及时补入的一种行为。
斩仓：指投资人应缴期货股票的押金不足时，股市经纪人将其期货股票随行就市进行处理的一种行为。
32、名词解释 律师事务所
点击查看答案
本题答案：律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法
本题解析：试题答案律师事务所是律师开展业务的工作机构。律师是指依照有关法规取得律师资格证书，经司法行政机关批准获得律师职业证，从事法律业务的执业人员。
33、判断题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
34、多项选择题 无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
点击查看答案
本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
35、名词解释 私募债券
点击查看答案
本题答案：私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券
本题解析：试题答案私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能在证券市场上交易。它与公募债券相对应。
36、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
37、名词解释 短空
点击查看答案
本题答案：变为股价短期内看跌，借来股票卖出，短时间内即补回的行为
本题解析：试题答案变为股价短期内看跌，借来股票卖出，短时间内即补回的行为。
38、名词解释 全额偿还
点击查看答案
本题答案：全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还
本题解析：试题答案全额偿还是指在债券到期之前，偿还全部本金，属于期中偿还的一种情况。
39、名词解释 不包括股息
点击查看答案
本题答案：买卖股票时不包括股息在内。
本题解析：试题答案买卖股票时不包括股息在内。
40、名词解释 电话委托
点击查看答案
本题答案：电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
本题解析：试题答案电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
41、多项选择题 普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
42、名词解释 基金托管费
点击查看答案
本题答案：基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
本题解析：试题答案基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而收取的费用。
43、名词解释 证券市场监管
点击查看答案
本题答案：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要
本题解析：试题答案证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
44、名词解释 可转换公司债
点击查看答案
本题答案：可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依
本题解析：试题答案可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换公司债兼有债权和股权的双重性质。
45、名词解释 证券服务机构
点击查看答案
本题答案：证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券
本题解析：试题答案证券服务机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计 师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。
46、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
点击查看答案
本题答案：C
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。
47、名词解释 QFII
点击查看答案
本题答案：合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的
本题解析：试题答案合格的境外机构投资者的简称，是一些国家在放松资本项下的外汇流入的管制，逐步实现资本账户对外开放时所采取的一种措施。在该制度下，一国货币当局允许QFII将一定额度的外汇资金汇入该国并兑换为当地货币，设立专门账户，并在该国货币当局的严格监督下投资当地证券市场。
48、多项选择题 股票的特征有（）。
A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
49、名词解释 股本
点击查看答案
本题答案：所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
本题解析：试题答案所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
50、名词解释 核准制
点击查看答案
本题答案：核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。
本题解析：试题答案核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。
51、名词解释 分红派息
点击查看答案
本题答案：分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也
本题解析：试题答案分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。
52、名词解释 证券清算
点击查看答案
本题答案：证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量
本题解析：试题答案证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
53、名词解释 以券融资
点击查看答案
本题答案：以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得
本题解析：试题答案以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
54、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
点击查看答案
本题答案：（1）当日交易。当日交易是指买卖成交的当天，成交各方进
本题解析：试题答案（1）当日交易。当日交易是 指买卖成交的当天，成交各方进行清算交割的交易。
（2）普通日交易。普通日交易是指买卖成交后的第四个营业日（含成交当天，遇法定假日顺延），成交各方进行清算交割的交易。
（3）约定日交易。约定日交易是指买卖成交后的十五天（含成交当天）内，成交各方按约定日期进行清算交割的交易。
55、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。（）
点击查看答案
本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
56、名词解释 标准券折算率
点击查看答案
本题答案：标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比
本题解析：试题答案标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。
57、名词解释 会员制交易所
点击查看答案
本题答案：会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的
本题解析：试题答案会员制证券交易所是指由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体，我国沪深证券交易所都是会员制证券交易所。
58、名词解释 股息（Dividend）
点击查看答案
本题答案：就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润
本题解析：试题答案就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。
59、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力
点击查看答案
本题答案：A, B, D
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
60、名词解释 代理席位
点击查看答案
本题答案：代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代
本题解析：试题答案代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
61、名词解释 证券账户
点击查看答案
本题答案：证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记
本题解析：试题答案证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。
62、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以 筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
点击查看答案
本题答案：B, C
本题解析：了解发行或投资优先股的意义。
63、问答题 何谓收盘、收盘价？
点击查看答案
本题答案：收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖
本题解析：试题答案收盘：指证券交易所每天营业结束前最后一笔成交的证券买卖。
收盘价：指收盘的价格，即停止前最后一笔成交证券的成交价格。
64、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
点击查看答案
本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
65、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
66、名词解释 成交额
点击查看答案
本题答案：是指当天每种股票成交的价格总额。
本题解析：试题答案是指当天每种股票成交的价格总额。
67、单项选择题 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
点击查看答案
本题答案：C
本题解析：熟悉我国股权分置改革的情况。
68、名词解释 第三方存管
点击查看答案
本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。
69、名词解释 财务风险
点击查看答案
本题答案：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益
本题解析：试题答案财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
70、名词解释 证券的期限性
点击查看答案
本题答案：证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期
本题解析：试题答案证券的期限性一般针对债券而言。债券多有明确的还本付息期限，有长有短，以满足不同的筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率高低的需求。在到期前，投资者不能向筹资者要求兑现，但可以转让收回投资。
71、问答题 何谓买空、卖空？
点击查看答案
本题答案：买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，
本题解析：试题答案买空：指投资人预计股价上涨时，以支付信用保证金为手段，先买进股票，等股价上涨到满意的价位时再卖出股票，从中获取差价收益的投资方式。
卖空：指投资人预计股价下跌时，采用抵押金的形式，先借入股票卖出，等股价下跌到满意的价位时再买进股票，然后归还出借者，从中获取差价收益的投资方式。
买空、卖空是投资人在资金不足或不持有股票的情况下，按证券交易所规定的信用保证金和抵押金制度而采用的一种投资方式。它有利于股市的活跃，有利于投资人获取收益，但有一定风险。
72、问答题 何谓实多、实空？
点击查看答案
本题答案：实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌
本题解析：试题答案实多：指拥有一定资金实力的多头投资人，不受股市行情下跌的影响，仍坚持做多头交易的一种交易行为。实空：指拥有一定资金实力的空头投资人，不受股市行情上涨的影响，仍坚持做空头交易的一种交易行为。
73、名词解释 传真委托、函电委托
点击查看答案
本题答案：传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以
本题解析：试题答案传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。
74、判断题 股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
75、名词解释 证券经纪商
点击查看答案
本题答案：证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取
本题解析：试题答案证券经纪商是指以接受客户 委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的证券经营机构。由于证券交易所通常都规定一般的投资者不得进入交易所参加交易，必须由经纪商代理交易，因此，经纪商在交易中的地位极为重要。
76、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。
77、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
78、名词解释 中央存管
点击查看答案
本题答案：中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进
本题解析：试题答案中央存管是指中央登记结算机构以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，包括统一管理投资者证券账户，实行证券托管制度及进行与投资者所存入证券相关的权益分派等等。我国的中央中央登记结算机构是中国证券登记结算公司，其下属上海、深圳两个分公司。
79、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
点击查看答案
本题答案：A
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
80、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：熟悉优先股的定义、特征。
81、多项选择题 股票分割和合并带来的影响包括（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
82、名词解释 零星股
点击查看答案
本题答案：在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数
本题解析：试题答案在交易所交易时，不足交易所规定的一个交易单位的交易股数，称为零星股，经纪人一般把零星股添整后进行交易。
83、名词解释 开盘价
点击查看答案
本题答案：开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第
本题解析：试题答案开盘是指某种证券在证券交易所每个营业日的第一笔交易，第一笔交易的成交价即为当日开盘价。按上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的盘价为当日开盘价。有时某证券连续几天无成交，则由证券交易所根据客户对该证券买卖委托的价格走势，提出指导价格，促使其成交后作为开盘价。首日上市买卖的证券经上市前一日柜台转让平均价或平均发售价为开盘价。
84、名词解释 新综指
点击查看答案
本题答案：新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映
本题解析：试题答案新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”；指数代码为000017。
85、问答题 何谓开市、前市、后市？
点击查看答案
本题答案：开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指
本题解析：试题答案开市：指证券交易所的一天营业时间。
前市：指开市期间的上午营业时间。
后市：指开市期间的下午营业时间。
86、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
87、判断题 股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）
点击查看答案
本题答案：对
本题解析：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。
88、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息
点击查看答案
本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
89、问答题 何谓红利股票？
点击查看答案
本题答案：红利股票就是以证券形式而不是以现金支付的股息。股息股票
本题解析：试题答案红利股票就是以证券形式而不是以现金支付的股息。股息股票可以是发行公司的附加股票或该公司所拥有 的另一公司（通常为附属公司）的股票。股息股票并不增加股东在公司的利益。
90、名词解释 非系统性风险
点击查看答案
本题答案：非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它
本题解析：试题答案非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
91、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10
B.20
C.30
D.40
点击查看答案
本题答案：C
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
92、名词解释 成长型基金
点击查看答案
本题答案：成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期
本题解析：试题答案成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高、有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金。
93、问答题 何谓过户？
点击查看答案
本题答案：过户就是将证券证书转给新的所有人。过户有两种不同的情况
本题解析：试题答案过户就是将证券证书转给新的所有人。过户有两种不同的情况：
（1）销售者的经纪人向购买者的经纪人交割股票证书，合法转让所有权，通常在几天内完成。
（2）由过户代理在公司的帐户上变换所有权。当购买者的姓名登记在公司股东名册上以后，股息、会议通知、委托书、财务报告和所有有关文件都由发行者直接邮寄给新的所有人。
94、名词解释 收股息及红股
点击查看答案
本题答案：当投资者持有此类股票时，在派息日可收取股息，但仅限于在
本题解析：试题答案当投资者持有此类股票时，在派息日可收取股息，但仅限于在派发所有优先股的股息之后，而且每年派发的股息会随公司的业绩而变化。
95、名词解释 投资风险
点击查看答案
本题答案：投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确
本题解析：试题答案投资风险是指投资者预期收益的背离，或者说是证券投资收益的不确定性。
96、名词解释 整数委托
点击查看答案
本题答案：整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位
本题解析：试题答案整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。
97、名词解释 美国存托凭证
点击查看答案
本题答案：美国存托凭证是指主要面向美国投资者发行，在美国证券市场
本题解析：试题答案美国存托凭证是指主要面向美国投资者发行，在美国证券市场交易的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
98、判断题 股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。
99、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
点击查看答案
本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
100、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率
点击查看答案
本题答案：B, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
题库试看结束后
微信扫下方二维码即可打包下载完整版《★证券市场基础知识》题库
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
题库试看结束后微信扫下方二维码即可打包下载完整版《证券市场基础知识：股票》题库，分栏、分答案解析排版、小字体方便打印背记！经广大会员朋友实战检验，此方法考试通过率大大提高！绝对是您考试过关的不二利器！
手机用户可保存上方二维码到手机中，在微信扫一扫中右上角选择“从相册选取二维码”即可。
微信搜索关注"91考试网"公众号,领30元,获取公务员事业编教师考试资料40G
