时间:2017-09-30 01:02:08
1、单项选择题 证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A.交易金额
B.交易场所
C.用途
D.投资者种类
2、单项选择题 （）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
3、多项选择题 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.证券结算账户
B.资金结算账户
C.证券交收账户
D.资金交收账户
4、多项选择题 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。
A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
5、单项选择题 上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍
6、单项选择题 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。
A.余额清算
B.登记过户
C.清户
D.清账销户
7、单项选择题 关于疏松结缔组织的特点哪项错误（）
A.细胞种类较多，纤维数量较少
B.细胞外基质包括纤维、基质和组织液
C.细胞有极性，分散于细胞外基质中
D.基质的化学成分主要是蛋白多糖
E.蛋白多糖在基质中形成许多微孔隙的分子筛立体结构
8、判断题 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
9、多项选择题 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.限定的价格
B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格
D.最高的卖价和最低的买价
10、单项选择题 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 买入X国债的实际付出是（）元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
11、多项选择题 深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。
A.可实现最大成交量的价格
B.开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价
C.盘中、收盘集合竞价时区最接近成交价的价格
D.中间价
12、多项选择题 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。
A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
13、判断题 上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）
14、判断题 按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（）
15、多项选择题 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会
16、判断题 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（）
17、单项选择题 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。
A.10
B.15
C.20
D.30
18、单项选择题 某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
A.135，1.85
B.136，1.86
C.134，1.84
D.137，1.87
19、单项选择题 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所
20、多项选择题 深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（）。
A.全额成交或撤销申报
B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
21、多项选择题 以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管 理公司
22、多项选择题 委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。
A.当日委托
B.当周委托
C.无期限委托
D.开市委托和收市委托
23、多项选择题 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。
A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托
24、判断题 集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）
25、多项选择题 深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.即时成交剩余撤销申报
D.全额成交或撤销申报
26、判断题 转托管不可撤单。（）
27、单项选择题 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
28、多项选择题 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
29、多项选择题 下列关于集合竞价的说法正确的有（）。
A.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B.所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C.按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
D.成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交
30、多项选择题 投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。
A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C.核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D.转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
31、单项选择题 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%
32、单项选择题 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。
A.1
B.2
C.3
D.4
33、多项选择题 证券委托的网上委托包括（）。
A.需下载软件的客户端委托
B.无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C.电子计算机委托
D.手机委托
34、多项选择题 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。
A.货币收付
B.证券收付
C.结存数额
D.清算结余
35、单项选择题 （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托
B.电话自动委托
C.人工电话委托
D.柜台委托
36、多项选择题 以委托单为例，委托指令的基本内容包括（）。
A.证券账号、日期
B.品种、买卖方向
C.数量、价格
D.时间、有效期
37、多项选择题 从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。
A.市价委托
B.限价委托
C.全权委托
D.最高价与最低价委托
38、判断题 证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）
39、多项选择题 投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。
A.变更股权登记费
B.证券公司经纪佣金
C.证券交易所手续费
D.证券交易监管费
40、多项选择题 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。
A.买入股票
B.买入基金
C.买入权证
D.买入债券
41、判断题& nbsp; 客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）
42、单项选择题 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
43、多项选择题 在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括（）。
A.开户
B.委托
C.成交
D.结算
44、单项选择题 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 买入股票的实际付出为（）元。
A.5460
B.5475.29
C.5760
D.5738.11
45、多项选择题 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。
A.金额
B.性质
C.类别
D.用途
46、单项选择题 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
47、判断题 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）
48、单项选择题 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人
D.证券公司
49、单项选择题 深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。
A.当日
B.次一交易日
C.第二个工作日
D.第二天
50、单项选择题 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰ 股票买卖盈利为（）元。
A.15.29
B.0.70
C.262.82
D.16.13
51、多项选择题 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。
A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性
52、判断题 证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）
53、多项选择题 以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司
54、判断题 证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（）
55、多项选择题 下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（）。
A.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
B.投资者的证券托管是自动实现的
C.投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行
D.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
56、判断题 中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）
57、判断题 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）
58、判断题 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）
59、多项选择题 关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A.9：15～9：25
B.9：30～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
60、判断题 债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（）
61、单项选择题 上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。
A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手
62、单项选择题 （）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A.证券托管
B.证券存管
C.证券转托管
D.证券托管转移
63、判断题 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）
64、多项选择题 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（）。
A.连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B.当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C.股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％
D.开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
65、单项选择题 深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍
66、单项选择题 关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
67、单项选择题
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.37元，数量为600股，则应（）。
A.以15.35元成交100股，以15.36元成交500股
B.以15.35元成交500股，以15.36元成交100股
C.以15.36元成交100股，以15.37元成交500股
D.以15.36元成交500股，以15.37元成交100股
68、判断题 在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。（）
69、单项选择题 市价委托的缺点是（）。
A.必须等市价与限价一致时才有可能成交
B.成交速度慢
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.容易坐失良机，遭受损失
70、多项选择题 上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
71、单项选择题 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A.90%，90%
B.90%，110%
C.110%，90%
D.110%，110%
72、多项选择题 从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证
73、单项选择题 网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网
B.移动通讯网络
C.互联网或移动通讯网络
D.以上都不 正确
74、多项选择题 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。
A.可通过境内、境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
75、判断题 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）
76、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行
77、多项选择题 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（）。
A.维护交易的合法性
B.保证相关资料的同一性
C.提高成交的准确率
D.避免造成不必要的纠纷
78、多项选择题 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。
A.委托价格限制形式
B.证券交易的计价单位
C.申报价格最小变动单位
D.债券交易报价组成
79、多项选择题 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。
A.负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B.进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.将核对结果发送证券公司
D.根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
80、单项选择题 电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
A.电话自动委托交易终端
B.电话自动委托交易系统
C.电话委托交易系统
D.专用委托电脑终端
81、判断题 当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（）
82、多项选择题 B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。
A.人民币特种股票
B.境外上市外资股
C.境内上市外资股
D.境内上市股
83、单项选择题 投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.其托管证券的公司
D.证券交易所
84、判断题 印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）
85、判断题 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）
86、单项选择题 委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
87、单项选择题 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
88、判断题 投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）
89、多项选择题 关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A.9：15～9：25
B.9：15～11：30
C.14：57～15：00
D.13：00～15：00
90、多项选择题 客户委托买卖证券名称的方法有（）。
A.全称
B.简称
C.代码
D.简拼
91、判断题 《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）
92、单项选择题 2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方
93、单项选择题 上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍
94、判断题 根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）
95、判断题 转托管只能是一只证券或多只证券。（）
96、单项选择题 上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手
97、单项选择题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。
A.买卖证券名称
B.买卖证券方向
C.买卖证券数量
D.委托单
98、单项选择题 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 则已计息天数为（）。
A.124天
B.125天
C.126天
D.127天
99、多项选择题 证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A.合法性
B.合理性
C.同一性
D.及时性
100、单项选择题 上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍