时间:2012-09-13 21:23:28
33. 股票风险的内涵是指预期收益的( )。
A 不确定性
B 变动性
C 跳跃性
D 间断性
34. ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A 法人股
B 国有股
C 社会公众股
D 限售股。
35. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。
A 限制基金投资
B 减少基金的投资风险，保证投资收益
C 防止基金过度投机和操纵股市
D 避免投资过于分散
36. 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。
A 收入或利润
B 原材料
C 负债
D 总资产
37. 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。
A 三级有担保存存托凭证
B 一级有担保存存托凭证
C 二级有担保存存托凭证
D 144A存托凭证
38. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )
A 远期合约
B 期货合约
C 金融远期合约
D 金融期货合约。
39. 欧洲债券是指借款人( )
A 在欧洲发行的债券
B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
40. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立D 指数独立。
41. 目前我国权证交易实行( )回转交易。
A T+0
B T+1
C T+2
D T+3。
42. 证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。
A 适当的价格
B 合理的成本
C 稳健的速度
D 相互制衡为目的
43. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A 证券交易所
B 国务院证券监督管理机构主要负责人
C 执法机构
D 司法部门
44. 在证券发行市场上，不属于证券发行人的是( )。
A 公司
B 企业
C 政府
D 个人
45. 证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。
A 管理人
B 托管人
C 份额持有人
D 监管人
46. 《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。
A 备案制
B 核准制
C 注册制
D 批准制。
47. 证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A 1
B 2
C 3
D 4。
48. 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A 1 B 2 C 3 D 4
49. （）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A 金融时报交易所指数
B 日经225股价指数
C 道-琼斯股价平均数
D NASDAQ市场及其指数。
50. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。
A 武士债券
B 扬基债券
C 熊猫债券
D 欧洲债券
51. 以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C 一种具有标准格式实物券面的债券
D 以某种货币为本位而发行的国债
52. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A 买者自负承诺函
B 风险揭示书
C 委托代理协议
D 融资融券合同。
53. 在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A 期货交易
B 现货交易
C 期权交易
D 互换交易
54. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A 金额结算
B 净额结算
C 逐笔结算
D 全员结算
55. （）是证券监管工作的首要目标。
A 依法监管
B 保护投资者利益
C 保证证券市场的公平、效率和透明
D 降低系统性风险
56. 我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A 5%
B 8%
C 10%
D 20%
57. 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A 收益权
B 财产权
C 物权
D 股东权
58. 依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A 欺诈发行股票、债券罪
B 操纵市场罪
C 内幕交易罪
D 非法发行股票和公司、企业债券罪
59. 投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A 封闭式基金
B 开放式基金
C 契约型基金
D 公司型基金
60. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A 自销
B 包销
C 代销
D 直销
二、多选题（40题，每题1分）
61. 在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A 发行市场是交易市场的基础和前提
B 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
C 交易市场是发行市场的基础和前提
D 发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件
62. 深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）
A 有一定的上市交易时间
B 有一定的上市规模
C 交易活跃
D 股价较高
63. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资