时间:2025-10-24 00:27:13
1、判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
2、单项选择题 依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
A.期货交易所
B.期货结算机构
C.期货商
D.期货信托事业
3、单项选择题 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
4、判断题 反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。
5、单项选择题 本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
6、多项选择题
截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。
A.由期货交易所代扣代缴
B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D.所产生的利息归期货公司所有
7、单项选择题 期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
8、单项选择题 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
9、单项选择题 期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）
A.一日内
B.二日内
C.五日内
D.一个月内向证期会申报
10、判断题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
11、多项选择题
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：
甲指示乙进行期货交易并收取乙的"信息费"的行为构成（）。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.贪污罪
D.不构成犯罪
12、多项选择题 甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。
A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
13、单项选择题 期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之（）
A.二个营业日
B.三个营业日
C.五个营业日
D.十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商
14、判断题 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）
15、单项选择题 有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）
A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
B.业务信息不得互为流用
C.经纪与自营人员可兼任
D.以上皆非
16、单项选择题 依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
A.为客户进行全权委托交易
B.当日冲销之比例过高
C.受托从事未经公告之国外期货交易种类
D.以上皆是
17、单项选择题 小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？（）
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.2000元归客户所有
18、单项选择题
截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
19、判断题 公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）
20、判断题 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。
21、判断题 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）
22、多项选择题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
23、单项选择题 期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）
A.不得为自己利益从事期货交易
B.兼营期货业务者不受限
C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要
D.以上皆是
24、判断题 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
25、单项选择题 期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处（）
A.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C.五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金
D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金
26、单项选择题 美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）
A.24小时
B.48小时内
C.72小时内
D.5日内以电传通知CFTC
27、单项选择题 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
A.独立的期货结算机构
B.由期货交易所兼营结算部门
C.由其它机构兼营结算部门
D.以上皆是
28、判断题 《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）
29、判断题 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）
30、多项选择题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。
A.净资本不低于15亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的60%