证券市场基础知识：股票考点巩固（强化练习）

时间:2022-09-04 00:46:07

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1、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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2、名词解释  梧桐树协定


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3、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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4、名词解释  金融期货的风险转移功能


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5、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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6、名词解释  上证180指数


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7、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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8、名词解释  期权


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9、名词解释  阻力线


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10、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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11、问答题  何谓利多、利空？


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12、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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13、名词解释  备兑凭证


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14、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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15、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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16、名词解释  利率期权


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17、名词解释  成交量


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18、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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19、名词解释  整数股


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20、名词解释  换手率


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21、名词解释  委托买卖


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22、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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23、名词解释  财务风险 


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24、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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25、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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26、名词解释  填息


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27、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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28、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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29、名词解释  账户挂失转户


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30、名词解释  利空出尽


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31、名词解释  包括股息


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32、名词解释  催促行情


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33、名词解释  初级市场 


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34、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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35、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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36、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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37、名词解释  证券账户


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38、名词解释  短期国债


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39、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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40、问答题  何谓余额交割？


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41、问答题  何谓开市、前市、后市？


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42、名词解释  期中偿还


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43、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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44、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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45、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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46、名词解释  金融机构证券


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47、问答题  何谓实户？


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48、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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49、名词解释  债券信用评级


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50、名词解释  短空


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51、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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52、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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53、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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54、问答题  何谓填权？


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55、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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56、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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57、名词解释  到期偿还 


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58、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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59、名词解释  转仓


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60、名词解释  帽客


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61、名词解释  最后喊出价


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62、问答题  何谓多头、空头？


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63、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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64、名词解释  非交易过户 


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65、名词解释  中央结算


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66、问答题  何谓过户？


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67、名词解释  债券偿还性


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68、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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69、名词解释  不记名股票 


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70、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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71、名词解释  合谋


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72、名词解释  吊空


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73、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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74、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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75、名词解释  次级市场 


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76、名词解释  非上市证券 


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77、名词解释  政策风险


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78、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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79、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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80、名词解释  定时偿还


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81、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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82、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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83、名词解释  场外交易市场 


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84、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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85、名词解释  现金股息


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86、名词解释  证券市场监管


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87、名词解释  当面委托


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88、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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89、名词解释  认股期限


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90、问答题  何谓实多、实空？


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91、名词解释  成交数量


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92、名词解释  证券市场国际化


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93、名词解释  收购、出售资产


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94、名词解释  不包括股息


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95、名词解释  托管券商制度


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96、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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97、名词解释  非系统性风险


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98、名词解释  吃货


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99、名词解释  现卖


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100、名词解释  横盘


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101、问答题  何谓大户？


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102、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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103、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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104、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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105、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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106、名词解释  崩盘


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107、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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108、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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109、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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110、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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111、名词解释  开低盘


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112、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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113、名词解释  发起设立


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114、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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115、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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116、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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117、名词解释  虚拟资本


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118、名词解释  无形席位


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119、名词解释  撮合转帐


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120、名词解释  空头、空头市场


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121、名词解释  认股权证的“行使价”


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122、名词解释  记账式债券


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123、名词解释  记名股票


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124、问答题  何谓价位？


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125、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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126、名词解释  单利债券 


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127、名词解释  保荐人制度 


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128、名词解释  投资风险 


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129、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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130、名词解释  多翻空


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131、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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132、名词解释  零星股


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133、名词解释  证券投资咨询公司


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134、名词解释  转整数委托


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135、名词解释  A股 


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136、名词解释  盘软


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137、名词解释  融机构预借


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138、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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139、名词解释  短期国债 


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140、名词解释  支撑线


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141、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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142、名词解释  基金资产净值


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143、名词解释  散户


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144、名词解释  投资基金


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145、名词解释  法人结算


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146、名词解释  证券市场中介


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147、名词解释  证券市场自律


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148、名词解释  二级销售


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149、问答题  何谓断头、吊空？


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150、名词解释  除权 


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151、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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152、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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153、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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154、名词解释  自营商


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155、名词解释  转托管


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156、名词解释  上影线


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157、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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158、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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159、名词解释  无记名（实物）国债


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160、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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161、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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162、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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163、名词解释  时间优先


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164、问答题  何谓全额交割？


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165、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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166、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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167、名词解释  例行日交收


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168、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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169、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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170、名词解释  标准券


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171、名词解释  第三方存管


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172、名词解释  不动产抵押公司债 


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173、名词解释  配股


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174、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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175、问答题  何谓固盘？


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176、名词解释  行情牌


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177、名词解释  八分之一点规则


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178、名词解释  平市


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179、名词解释  暂停上市


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180、名词解释  B股 


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181、名词解释  信托股


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182、名词解释  交易过户


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183、问答题  何谓散户？


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184、名词解释  多头套期保值


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185、名词解释  契约型基金


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186、名词解释  债券持有期收益率


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187、名词解释  证券承销商


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188、名词解释  创业板 


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189、名词解释  价格发现功能


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190、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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191、名词解释  坐轿子


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192、名词解释  ST股票


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193、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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194、名词解释  斩仓


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195、名词解释  证券存管


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196、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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197、名词解释  基金资产估值


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198、名词解释  每股净资产


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199、名词解释  内幕人员


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200、名词解释  集中交易市场


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201、名词解释  中国证券监督管理委员会


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202、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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203、问答题  何谓红利股票？


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204、名词解释  强硬购买行情


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205、问答题  何谓期权套利？


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206、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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207、名词解释  外商投资股份有限公司


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208、名词解释  盘坚


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209、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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210、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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211、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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212、名词解释  境内上市外资股


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213、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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214、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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215、名词解释  证券交易原则


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216、问答题  何谓长空、短空、补空？


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217、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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218、名词解释  复利债券


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219、名词解释  关卡


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220、名词解释  询价制度


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221、名词解释  证券行业协会


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222、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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223、名词解释  不包括附加股


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224、名词解释  证券市场的配置功能


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225、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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226、问答题  什么是交叉交易？


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227、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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228、名词解释  法定资本


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229、名词解释  部分偿还


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230、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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231、名词解释  成交额


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232、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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233、问答题  何谓交割？


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234、问答题  何谓炒股？


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235、名词解释  实时监控


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236、名词解释  多头、多头市场


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237、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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238、名词解释  佣金


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239、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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240、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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241、名词解释  指定交易


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242、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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243、问答题  何谓填息？


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244、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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245、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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246、名词解释  收入型基金


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247、名词解释  大户


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248、名词解释  僵牢


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249、名词解释  回购标准品种


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250、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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251、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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252、名词解释  证券清算


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253、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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254、问答题  何谓成交单位？


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255、名词解释  存托凭证 


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256、名词解释  可进行按金交易股


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257、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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258、名词解释  IPO


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259、问答题  何谓买空、卖空？


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260、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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261、名词解释  上证50指数


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262、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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263、名词解释  包括一切权益


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264、名词解释  可转换公司债


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265、名词解释  实多


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266、问答题  何谓惯压？


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267、名词解释  债券到期收益率


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268、名词解释  电话委托


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269、名词解释  定时偿还 


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270、名词解释  全面指定交易制度


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271、名词解释  一字型


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272、名词解释  非交易过户


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273、名词解释  信用评级机构


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274、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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275、名词解释  债券收益性


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276、名词解释  抬轿子


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277、名词解释  变动收益证券


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278、名词解释  H股


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279、名词解释  成交价 


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280、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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281、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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282、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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283、名词解释  新股上网定价发行


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284、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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285、问答题  什么是股票交易？


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286、问答题  何谓回档、反弹？


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287、名词解释  私募债券


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288、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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289、名词解释  留存收益


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290、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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291、名词解释  普通股


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292、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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293、名词解释  信用交易风险


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294、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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295、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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296、名词解释  牛皮市


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297、名词解释  掼压


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298、名词解释  平衡型基金


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299、名词解释  权证


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300、名词解释  金融期货合约


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