证券市场基础知识：股票考点巩固（最新版）

时间:2022-05-12 03:40:59

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1、名词解释  证券市场国际化


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2、问答题  何谓盘档？


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3、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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4、名词解释  证券市场监管


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5、名词解释  中央存管


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6、名词解释  摊平


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7、名词解释  成交笔数


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8、问答题  何谓全额交割？


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9、名词解释  证券行业协会


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10、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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11、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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12、名词解释  年度报告


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13、名词解释  证券市场中介


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14、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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15、名词解释  支撑线


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16、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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17、名词解释  非系统性风险 


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18、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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19、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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20、名词解释  期权


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21、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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22、名词解释  最后喊出价


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23、名词解释  私募债券


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24、名词解释  开盘价


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25、名词解释  转托管


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26、名词解释  天价


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27、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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28、名词解释  债券信用评级


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29、名词解释  境内上市外资股


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30、名词解释  十字星


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31、名词解释  撮合转帐


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32、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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33、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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34、名词解释  空头套期保值


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35、名词解释  QFII


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36、名词解释  掼压


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37、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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38、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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39、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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40、名词解释  电话委托


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41、名词解释  账面值（BookValue）：


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42、名词解释  以资融券


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43、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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44、名词解释  不动产抵押公司债 


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45、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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46、名词解释  短线交易


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47、名词解释  当面委托 


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48、名词解释  证券市场主体


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49、名词解释  收入型基金


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50、名词解释  回购交易单位


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51、名词解释  盈亏临界点


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52、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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53、名词解释  不动产抵押公司债


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54、名词解释  店头交易市场 


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55、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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56、名词解释  利率期权


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57、名词解释  配股


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58、名词解释  信用评级机构


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59、名词解释  基金运作费用


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60、名词解释  黑盘


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61、名词解释  定时偿还 


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62、名词解释  经纪服务


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63、名词解释  平仓


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64、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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65、名词解释  网上交易


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66、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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67、名词解释  每股净资产


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68、名词解释  证券的收益性


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69、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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70、名词解释  道琼斯股价指数 


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71、名词解释  长空


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72、名词解释  中央结算


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73、名词解释  基金资产净值


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74、名词解释  金融市场体系


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75、名词解释  牛市


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76、名词解释  多头、多头市场


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77、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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78、名词解释  市价委托


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79、名词解释  不定比率投资法


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80、名词解释  成交价


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81、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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82、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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83、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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84、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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85、名词解释  自营商


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86、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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87、名词解释  契约型基金


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88、名词解释  第三方存管 


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89、名词解释  随时偿还


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90、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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91、名词解释  上证180指数


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92、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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93、名词解释  证券发行人


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94、名词解释  涨跌


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95、问答题  何谓价位？


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96、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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97、名词解释  包括附加股


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98、名词解释  货币基金


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99、问答题  何谓配股通知书？


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100、名词解释  境外上市外资股


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101、名词解释  内幕人员


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102、名词解释  断头


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103、名词解释  不包括股息


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104、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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105、名词解释  当日有效


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106、问答题  何谓零股买卖？


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107、名词解释  整理行情


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108、名词解释  开低盘


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109、名词解释  证券投资者


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110、名词解释  可进行按金交易股


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111、名词解释  基金管理费


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112、名词解释  以券融资


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113、名词解释  第三方存管


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114、名词解释  政策风险


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115、名词解释  法人结算


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116、名词解释  存托凭证 


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117、名词解释  ST股票


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118、名词解释  成交量 


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119、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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120、名词解释  回购标准品种


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121、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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122、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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123、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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124、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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125、名词解释  记账式债券


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126、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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127、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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128、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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129、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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130、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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131、名词解释  短期国债 


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132、名词解释  指定交易


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133、名词解释  作手


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134、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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135、名词解释  普通股


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136、名词解释  债券收益性


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137、名词解释  不包括附加股


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138、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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139、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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140、名词解释  上证红利指数


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141、名词解释  账户挂失转户


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142、问答题  何谓期权套利？


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143、名词解释  分红派息


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144、名词解释  虚拟资本


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145、问答题  何谓拔档？


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146、名词解释  买入注销


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147、名词解释  零股交易


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148、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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149、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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150、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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151、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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152、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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153、名词解释  价格发现功能


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154、问答题  什么是垫头交易？


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155、问答题  何谓炒股？


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156、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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157、问答题  何谓长空、短空、补空？


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158、名词解释  NASDAQ


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159、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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160、名词解释  成交价 


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161、名词解释  无约束指令


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162、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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163、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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164、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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165、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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166、名词解释  会员制交易所


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167、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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168、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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169、名词解释  证券市场自律


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170、名词解释  戥仓


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171、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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172、名词解释  传真委托、函电委托 


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173、名词解释  金融期货的风险转移功能


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174、名词解释  全额偿还


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175、名词解释  标准券 


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176、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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177、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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178、名词解释  黑马股


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179、名词解释  转整数委托


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180、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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181、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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182、名词解释  暂停上市


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183、名词解释  股息（Dividend）


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184、名词解释  补空


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185、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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186、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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187、名词解释  反转


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188、问答题  什么是交叉交易？


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189、名词解释  当日有效 


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190、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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191、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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192、名词解释  利空出尽


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193、问答题  何谓空手、套牢？


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194、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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195、名词解释  拨档


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196、名词解释  保荐人制度


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197、名词解释  市值


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198、名词解释  反弹 


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199、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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200、名词解释  IPO


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201、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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202、问答题  什么是保证金买入交易？


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203、名词解释  上证50指数


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204、名词解释  B股 


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205、名词解释  电话委托 


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206、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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207、名词解释  洗盘


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208、名词解释  最后喊进价


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209、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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210、名词解释  包括股息


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211、名词解释  证券回购交易


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212、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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213、名词解释  抛售


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214、名词解释  现卖


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215、名词解释  不记名股票 


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216、名词解释  价格优先


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217、名词解释  全面指定交易制度


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218、名词解释  债券到期收益率


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219、名词解释  斩仓


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220、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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221、名词解释  终止上市


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222、名词解释  不包括一切权益


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223、名词解释  小非


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224、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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225、名词解释  无记名（实物）国债


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226、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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227、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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228、名词解释  零星股


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229、名词解释  短线客与“鹿”


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230、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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231、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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232、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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233、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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234、名词解释  平衡型基金


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235、名词解释  QDII


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236、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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237、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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238、名词解释  证券发行市场


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239、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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240、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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241、名词解释  传真委托、函电委托


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242、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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243、名词解释  代理买卖证券业务 


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244、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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245、名词解释  盘软


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246、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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247、名词解释  下影线


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248、名词解释  证券承销


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249、名词解释  等级股票


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250、名词解释  抽签偿还 


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251、名词解释  备兑凭证 


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252、问答题  何谓交割？


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253、名词解释  到期偿还


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254、问答题  何谓大户？


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255、名词解释  散户


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256、问答题  何谓收盘、收盘价？


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257、名词解释  成交数量


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258、问答题  何谓实户？


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259、名词解释  吃货


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260、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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261、问答题  何谓长多、短多、死多？


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262、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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263、名词解释  委托买卖


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264、名词解释  发起设立 


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265、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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266、名词解释  不记名股票


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267、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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268、名词解释  例行日交收


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269、名词解释  金融期货合约


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270、名词解释  速动比率


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271、名词解释  信用交易风险


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272、名词解释  机构投资者


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273、名词解释  抬轿子


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274、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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275、问答题  何谓余额交割？


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276、名词解释  A股 


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277、名词解释  期中偿还


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278、名词解释  系统保障风险


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279、名词解释  标准券折算率 


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280、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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281、名词解释  外资股


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282、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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283、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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284、问答题  何谓开市、前市、后市？


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285、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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286、名词解释  证券的流动性


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287、名词解释  转仓


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288、名词解释  行情牌


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289、名词解释  财务风险 


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290、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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291、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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292、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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293、名词解释  成长型基金 


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294、名词解释  证券承销商


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295、名词解释  参与公司债 


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296、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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297、名词解释  证券交易原则


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298、名词解释  询价制度


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299、名词解释  换手率


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300、名词解释  诚实信用原则 


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