证券市场基础知识：股票必看考点（每日一练）

时间:2022-02-12 06:05:05

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1、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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2、名词解释  NASDAQ


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3、名词解释  证券经纪商


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4、名词解释  不动产抵押公司债 


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5、名词解释  指定交易


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6、名词解释  利率期权


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7、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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8、名词解释  多头、多头市场


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9、名词解释  B股 


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10、名词解释  深证综合指数


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11、名词解释  金融市场体系


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12、名词解释  回购标准品种


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13、名词解释  零股交易


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14、名词解释  全面指定交易制度


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15、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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16、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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17、名词解释  限价委托


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18、问答题  什么是股票交易？


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19、名词解释  证券交易原则


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20、名词解释  不包括附加股


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21、名词解释  期权


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22、名词解释  可进行按金交易股


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23、名词解释  二级销售


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24、名词解释  基金资产净值


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25、名词解释  存托凭证 


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26、名词解释  融机构预借


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27、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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28、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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29、名词解释  变动收益证券


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30、名词解释  空头、空头市场


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31、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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32、名词解释  适销证券


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33、名词解释  最后喊进价


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34、名词解释  平衡型基金


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35、名词解释  证券市场的信息


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36、名词解释  中央登记


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37、名词解释  行情牌


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38、名词解释  吃货


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39、名词解释  中央存管


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40、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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41、名词解释  当日有效 


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42、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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43、名词解释  创业板 


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44、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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45、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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46、问答题  何谓成交单位？


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47、名词解释  认股期限


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48、名词解释  询价制度


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49、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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50、名词解释  当面委托


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51、名词解释  转仓


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52、名词解释  佣金


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53、名词解释  上证180指数


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54、名词解释  中央结算


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55、问答题  什么是保证金买入交易？


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56、名词解释  证券承销商


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57、名词解释  H股


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58、问答题  何谓关卡？


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59、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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60、名词解释  反转 


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61、名词解释  外资股


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62、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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63、名词解释  经纪服务


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64、问答题  何谓断头、吊空？


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65、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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66、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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67、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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68、问答题  何谓红盘？


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69、名词解释  成交数量


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70、名词解释  非系统性风险 


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71、名词解释  单利债券


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72、名词解释  洗盘


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73、名词解释  标准券


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74、问答题  何谓散户？


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75、名词解释  第三方存管 


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76、名词解释  分红派息


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77、名词解释  证券市场国际化


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78、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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79、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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80、名词解释  黑马股


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81、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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82、名词解释  不记名股票


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83、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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84、名词解释  证券市场中介


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85、名词解释  整数委托


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86、名词解释  包括红股


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87、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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88、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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89、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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90、名词解释  金融机构证券


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91、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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92、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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93、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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94、名词解释  成交价 


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95、名词解释  成交笔数


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96、名词解释  以券融资


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97、名词解释  外商投资股份有限公司


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98、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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99、名词解释  QDII


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100、名词解释  长空


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101、名词解释  标准券折算率 


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102、名词解释  第三方存管


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103、名词解释  股本


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104、问答题  何谓报价、进价、出价？


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105、名词解释  法人结算 


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106、名词解释  金融期货合约


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107、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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108、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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109、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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110、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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111、名词解释  横盘


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112、名词解释  证券市场主体


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113、名词解释  法定资本


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114、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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115、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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116、名词解释  证券行业协会


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117、名词解释  货币期权


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118、名词解释  场外交易市场 


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119、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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120、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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121、名词解释  证券服务机构


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122、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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123、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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124、名词解释  上影线


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125、名词解释  债券的收益率


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126、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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127、名词解释  上市辅导


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128、名词解释  不定比率投资法


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129、名词解释  到期偿还


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130、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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131、名词解释  初级市场 


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132、名词解释  遗忘股


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133、名词解释  非交易过户


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134、名词解释  僵牢


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135、名词解释  盘坚


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136、名词解释  电话委托


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137、名词解释  信用评级机构


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138、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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139、问答题  何谓除权？


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140、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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141、名词解释  契约型基金


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142、问答题  何谓实多、实空？


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143、名词解释  场外交易


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144、问答题  何谓价位？


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145、名词解释  集中交易市场


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146、名词解释  不记名股票 


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147、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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148、名词解释  无记名（实物）国债


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149、名词解释  空头套期保值


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150、名词解释  收购、出售资产


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151、名词解释  涨跌


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152、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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153、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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154、名词解释  转托管


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155、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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156、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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157、名词解释  诚实信用原则 


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158、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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159、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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160、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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161、名词解释  代理买卖证券业务


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162、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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163、名词解释  速动比率


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164、名词解释  短线客与“鹿”


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165、名词解释  信用交易风险


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166、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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167、问答题  何谓利多、利空？


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168、名词解释  换手率


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169、名词解释  反弹 


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170、名词解释  代理席位


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171、名词解释  大户


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172、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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173、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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174、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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175、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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176、名词解释  每股净资产


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177、名词解释  市价委托


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178、名词解释  资本化证券


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179、问答题  何谓惯压？


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180、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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181、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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182、名词解释  证券承销商


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183、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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184、名词解释  催促行情


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185、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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186、名词解释  帽客


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187、名词解释  IPO


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188、问答题  何谓大户？


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189、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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190、问答题  何谓开盘、开盘价？


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191、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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192、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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193、名词解释  八分之一点规则


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194、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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195、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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196、名词解释  熊市


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197、名词解释  年度报告


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198、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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199、名词解释  债券到期收益率


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200、名词解释  上网发行


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201、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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202、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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203、问答题  何谓买空、卖空？


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204、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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205、名词解释  认股权证的“行使价”


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206、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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207、名词解释  整数股


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208、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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209、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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210、名词解释  电话委托 


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211、名词解释  投资基金


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212、名词解释  保荐人制度


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213、名词解释  新价格股


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214、名词解释  部分偿还


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215、名词解释  部分偿还 


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216、名词解释  阻力线


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217、名词解释  开盘价


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218、名词解释  证券市场的配置功能


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219、问答题  何谓炒股？


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220、名词解释  市值


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221、问答题  何谓收盘、收盘价？


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222、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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223、名词解释  发起设立 


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224、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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225、名词解释  证券的收益性


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226、名词解释  包括附加股


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227、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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228、名词解释  二级市场 


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229、名词解释  记账式债券


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230、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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231、名词解释  参与公司债 


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232、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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233、名词解释  连续竞价


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234、名词解释  除息 


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235、名词解释  随时偿还


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236、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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237、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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238、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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239、名词解释  普通股


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240、名词解释  证券投资者


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241、名词解释  一字型


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242、名词解释  债券持有期收益率


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243、名词解释  利空出尽


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244、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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245、名词解释  境内上市外资股


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246、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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247、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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248、名词解释  复利债券


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249、名词解释  开低盘


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250、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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251、问答题  何谓开市、前市、后市？


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252、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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253、名词解释  量价背离


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254、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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255、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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256、名词解释  账户挂失转户


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257、名词解释  短期国债 


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258、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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259、名词解释  零星股


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260、名词解释  等级股票


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261、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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262、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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263、名词解释  机构投资者


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264、名词解释  票面价值


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265、问答题  何谓长空、短空、补空？


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266、名词解释  股息（Dividend）


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267、名词解释  标准券 


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268、名词解释  证券发行人


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269、名词解释  非交易过户 


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270、名词解释  ST股票


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271、名词解释  留存收益


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272、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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273、名词解释  不动产抵押公司债


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274、名词解释  债券偿还性


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275、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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276、名词解释  最高价


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277、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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278、名词解释  店头交易市场 


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279、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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280、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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281、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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282、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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283、名词解释  会员制交易所


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284、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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285、名词解释  成交价


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286、名词解释  上证红利指数


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287、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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288、名词解释  核准制


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289、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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290、名词解释  最后喊出价


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291、名词解释  基金资产估值


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292、名词解释  转整数委托


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293、名词解释  除权 


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294、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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295、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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296、名词解释  经营风险


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297、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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298、问答题  何谓多头、空头？


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299、问答题  何谓期权套利？


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300、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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