证券市场基础知识：股票必看考点（最新版）

时间:2022-01-03 04:18:52

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1、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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2、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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3、问答题  何谓拔档？


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4、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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5、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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6、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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7、名词解释  金融市场体系


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8、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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9、问答题  何谓零股买卖？


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10、名词解释  证券发行市场


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11、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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12、名词解释  适销证券


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13、问答题  何谓填权？


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14、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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15、名词解释  店头交易市场


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16、名词解释  证券承销商


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17、名词解释  上证50指数


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18、名词解释  遗忘股


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19、名词解释  回购标准品种


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20、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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21、名词解释  政策风险


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22、名词解释  委托买卖


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23、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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24、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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25、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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26、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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27、名词解释  阻力线


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28、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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29、问答题  何谓买空、卖空？


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30、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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31、名词解释  非系统性风险


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32、名词解释  股息（Dividend）


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33、名词解释  横盘


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34、名词解释  开盘价


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35、名词解释  全额偿还


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36、名词解释  A股 


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37、问答题  何谓炒股？


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38、问答题  何谓价位？


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39、名词解释  梧桐树协定


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40、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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41、名词解释  留存收益


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42、名词解释  无约束指令


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43、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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44、名词解释  外资股


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45、名词解释  法人结算 


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46、名词解释  贴水


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47、名词解释  黑盘


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48、名词解释  不动产抵押公司债


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49、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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50、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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51、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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52、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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53、名词解释  场外交易市场 


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54、名词解释  非系统性风险 


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55、问答题  何谓除息？


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56、名词解释  债券偿还性


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57、问答题  何谓期权套利？


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58、名词解释  十字星


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59、名词解释  金融机构证券


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60、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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61、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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62、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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63、名词解释  中国证券业协会


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64、名词解释  支撑线


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65、名词解释  证券交易原则


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66、名词解释  证券存管


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67、名词解释  投资基金


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68、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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69、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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70、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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71、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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72、名词解释  例行日交收


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73、名词解释  自营商


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74、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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75、名词解释  出货


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76、名词解释  境外上市外资股


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77、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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78、问答题  何谓除权？


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79、名词解释  基金资产净值


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80、名词解释  权证


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81、名词解释  证券行业协会


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82、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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83、名词解释  电话自动委托 


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84、名词解释  证券市场监管


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85、名词解释  不包括红股


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86、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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87、名词解释  无记名（实物）国债


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88、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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89、名词解释  包括附加股


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90、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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91、名词解释  基金运作费用


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92、名词解释  最后喊出价


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93、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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94、名词解释  机构投资者


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95、名词解释  当日有效 


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96、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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97、名词解释  企业风险


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98、名词解释  B股 


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99、名词解释  证券市场国际化


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100、名词解释  空头、空头市场


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101、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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102、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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103、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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104、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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105、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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106、名词解释  三公原则


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107、名词解释  包括红股


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108、名词解释  不定比率投资法


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109、问答题  什么是期权交易？


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110、名词解释  收股息及红股


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111、问答题  何谓盘档？


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112、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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113、名词解释  证券交收


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114、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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115、名词解释  平仓


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116、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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117、名词解释  短线客与“鹿”


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118、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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119、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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120、名词解释  大户


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121、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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122、名词解释  会员制交易所


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123、名词解释  法定资本


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124、名词解释  证券公司


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125、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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126、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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127、名词解释  短空


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128、名词解释  开低盘


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129、名词解释  记账式债券


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130、名词解释  电话自动委托


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131、名词解释  可转换公司债


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132、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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133、名词解释  存托凭证 


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134、名词解释  证券市场中介


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135、名词解释  抬轿子


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136、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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137、名词解释  分红派息 


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138、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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139、名词解释  市价委托


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140、名词解释  单利债券


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141、问答题  何谓收盘、收盘价？


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142、名词解释  成交量


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143、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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144、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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145、名词解释  坐轿子


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146、名词解释  空翻多


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147、名词解释  多头套期保值


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148、名词解释  包括一切权益


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149、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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150、名词解释  摊平


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151、问答题  何谓实户？


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152、名词解释  证券的期限性


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153、名词解释  初级市场 


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154、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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155、名词解释  代理买卖证券业务 


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156、名词解释  市值


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157、名词解释  钱货两清原则


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158、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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159、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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160、名词解释  证券服务机构


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161、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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162、名词解释  债券持有期收益率


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163、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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164、问答题  何谓利多、利空？


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165、名词解释  交易过户


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166、名词解释  契约型基金


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167、名词解释  电话委托


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168、名词解释  证券回购交易


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169、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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170、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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171、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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172、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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173、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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174、问答题  何谓哄抬？


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175、名词解释  盘坚


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176、问答题  什么是垫头交易？


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177、名词解释  强硬购买行情


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178、名词解释  到期偿还 


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179、名词解释  抛售


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180、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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181、问答题  何谓惯压？


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182、名词解释  不包括一切权益


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183、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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184、名词解释  诚实信用原则 


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185、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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186、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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187、名词解释  货币期权


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188、名词解释  多头、多头市场


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189、名词解释  证券承销商


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190、名词解释  补空


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191、名词解释  僵牢


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192、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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193、问答题  何谓交割？


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194、名词解释  成交量 


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195、名词解释  天价


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196、名词解释  虚拟资本


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197、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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198、名词解释  不包括附加股


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199、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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200、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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201、问答题  何谓实多、实空？


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202、名词解释  以资融券


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203、名词解释  期中偿还


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204、名词解释  除权 


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205、名词解释  经营风险


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206、名词解释  短期国债 


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207、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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208、名词解释  传真委托、函电委托 


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209、名词解释  托管券商制度


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210、名词解释  整理行情


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211、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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212、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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213、名词解释  保荐人制度 


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214、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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215、问答题  何谓空手、套牢？


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216、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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217、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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218、名词解释  董事会


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219、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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220、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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221、名词解释  整数委托


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222、名词解释  成交数量


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223、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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224、名词解释  律师事务所


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225、名词解释  证券投资咨询公司


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226、名词解释  斩仓


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227、名词解释  现卖


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228、名词解释  长期国债 


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229、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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230、名词解释  上证综合指数


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231、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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232、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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233、名词解释  QFII


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234、名词解释  转仓


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235、问答题  何谓长多、短多、死多？


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236、名词解释  新价格股


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237、名词解释  利率期权


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238、名词解释  盘整


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239、名词解释  基金管理费


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240、名词解释  二级销售


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241、名词解释  价位


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242、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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243、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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244、名词解释  外商投资股份有限公司


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245、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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246、名词解释  牛皮市


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247、问答题  何谓红盘？


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248、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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249、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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250、名词解释  催促行情


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251、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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252、名词解释  平衡型基金


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253、问答题  何谓开市、前市、后市？


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254、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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255、名词解释  暂停上市


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256、名词解释  资本化证券


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257、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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258、名词解释  中央结算


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259、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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260、名词解释  洗盘


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261、名词解释  代理席位


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262、名词解释  峰价


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263、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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264、名词解释  空头套期保值


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265、名词解释  行情牌


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266、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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267、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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268、名词解释  零股交易


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269、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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270、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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271、名词解释  反转


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272、名词解释  系统保障风险


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273、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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274、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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275、名词解释  第三方存管 


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276、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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277、名词解释  债券的收益率


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278、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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279、名词解释  账户挂失转户


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280、名词解释  短期国债


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281、名词解释  佣金


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282、名词解释  收购、出售资产


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283、名词解释  定时偿还


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284、名词解释  传真委托、函电委托


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285、名词解释  无形席位


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286、名词解释  一字型


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287、名词解释  实时监控


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288、名词解释  成交笔数


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289、名词解释  证券经纪商


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290、名词解释  核准制


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291、名词解释  可进行按金交易股


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292、名词解释  循环购买


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293、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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294、名词解释  成交价 


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295、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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296、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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297、名词解释  集中交易市场


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298、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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299、名词解释  记名股票


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300、问答题  什么是股票交易？


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